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2026年法律合规调查员考试题库及答案

一、单选题（共10题，每题2分）

考察方向：法律基础与合规原则

1.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，下列哪种行为不属于“商业贿赂”？

A.回扣

B.赠送广告礼品

C.提供免费旅游服务

D.虚构交易回扣

2.某公司员工泄露公司商业秘密，根据《反不正当竞争法》，该员工可能面临的法律责任不包括？

A.行政罚款

B.民事赔偿

C.刑事处罚

D.职务晋升

3.《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者应当如何处理用户个人信息？

A.自由收集并用于营销

B.仅在用户同意下使用

C.仅用于内部管理

D.无需告知用户

4.某企业在中国境内经营，但注册地为香港，其合规审查的主要法律依据是？

A.香港本地法律

B.中国内地法律

C.国际公约

D.企业内部规章

5.根据《个人信息保护法》，敏感个人信息的处理需要满足什么条件？

A.企业内部审批

B.用户明确同意

C.业务必要且最小化

D.政府部门许可

6.某银行员工利用职务便利为客户办理虚假贷款，该行为可能违反哪项法律？

A.《商业银行法》

B.《反洗钱法》

C.《证券法》

D.《公司法》

7.合规调查员在调查过程中发现企业存在税务违法，其首要行动应是？

A.直接向税务机关举报

B.保存证据并向上级汇报

C.要求企业立即补缴税款

D.帮助企业修改账目

8.《劳动法》规定，企业单方面变更劳动合同，需满足什么条件？

A.与员工协商一致

B.经过工会批准

C.书面通知员工

D.以上皆非

9.某跨国公司在中国设立子公司，其合规管理应优先考虑？

A.母公司政策

B.中国法律法规

C.国际标准

D.行业惯例

10.根据《刑法》，单位犯罪的责任主体是？

A.直接负责的主管人员

B.全体员工

C.企业法人

D.股东

二、多选题（共5题，每题3分）

考察方向：合规风险管理与实践

1.企业合规管理体系的核心要素包括？

A.合规政策与制度

B.风险评估与控制

C.培训与监督

D.违规举报机制

2.某企业发现供应商存在贿赂行为，合规调查员应采取哪些措施？

A.收集证据并记录

B.立即停止合作

C.向供应商发出警告

D.向公司管理层汇报

3.《反腐败法》适用于哪些主体？

A.企业员工

B.政府官员

C.供应商

D.客户

4.数据合规调查中，常见的证据类型包括？

A.电子记录

B.书面证言

C.视频监控

D.账务凭证

5.跨境合规调查时，调查员需注意哪些法律差异？

A.数据跨境传输规定

B.税收政策

C.知识产权保护

D.劳动法规

三、判断题（共10题，每题1分）

考察方向：法律细节与合规实务

1.企业合规调查必须严格保密，调查结果不得泄露给第三方。（×）

2.员工离职后，企业无权要求其返还因职务行为获取的商业秘密。（×）

3.《反洗钱法》要求企业对客户身份进行尽职调查，但无需记录相关资料。（×）

4.合规调查员发现高管存在轻微违规行为，可直接对其进行处罚。（×）

5.企业可通过签订保密协议免除自身对商业秘密的保密义务。（×）

6.跨境数据传输需遵守双方国家的法律法规，但无需获得用户同意。（×）

7.合规调查中，口头证言不可作为证据使用。（×）

8.企业因合规疏忽导致罚款，可要求税务机关减免处罚。（×）

9.员工因执行公司指令实施违法行为，企业可免于承担责任。（×）

10.《劳动法》规定，企业可单方面调整员工薪资。（×）

四、简答题（共3题，每题5分）

考察方向：合规案例分析

1.某医药公司销售员接受客户贿赂，合规调查员应如何处理？

-提供证据并记录违规行为

-向公司管理层汇报，并建议采取纪律处分

-评估是否涉及刑事犯罪，并决定是否报警

-调查贿赂的链条，防止类似事件再次发生

2.企业因未妥善处理用户数据被处罚，合规管理有哪些改进措施？

-建立数据分类分级制度，明确敏感信息范围

-加强员工培训，确保其了解数据保护法规

-完善数据访问权限控制，防止内部滥用

-定期进行数据合规审计

3.跨境业务中，企业如何规避合规风险？

-遵守双方国家的法律法规，尤其是数据保护和反腐败规定

-对境外合作伙伴进行尽职调查，确保其合规性

-建立跨境数据传输机制，确保符合隐私要求

-设立当地合规团队，及时应对法律变化

五、论述题（1题，10分）

考察方向：综合合规能力

某企业在中国和欧洲均设有分支机构，但在数据合规方面存在冲突，请分析其可能面临的问题并提出解决方案。

答案要点：

1.问题分析：

-中国《个人信息保护法》要求数据本地化存储，而欧洲《GDPR》允许