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人力资源部工作稽查表

项目 检查项目 检查内容 检查标准 抽查内容 发生问题

人力资源管理标准化 组织管理

（任职资格、架构、编制） 组织架构与定岗定编 1、组织架构符合集团签批标准。

2、定岗定编符合集团统一标准。

3、各岗位任职资格有相应文件清晰记录。

招聘管理 招聘的标准化执行 1、岗位招聘依任职资格进行。

2、岗位招聘符合编制管控要求。

3、岗位招聘申请与审批程序完整。

4、年/月度招聘需求计划清晰完整。

培训管理 培训记录符合质量管理要求 1、培训需求计划保存完整。

2、培训执行记录保存完整。

3、培训满意度调查报告完整。

4、培训费用支出符合年度培训预算范围。

员工关怀与流失管理 员工保留方案 1、针对员工关怀与流失管理有相应管理方案。

2、员工关怀与流失管理方案有明确执行与效果分析。

人力成本管理

（薪酬、费用） 员工薪酬与其他人力费用支出 1、员工定薪、调薪符合薪酬标准。

2、人力费用支出合理有效（行政、培训、其他）。

人事流程标准操作 入职管理 1、《应聘登记表》、入职材料齐全。

2、内容填写完整、审批流程完善、本人签字；入职通知。薪酬、福利确认。

转正管理 1、员工转正申请表内容填写完整、审批流程完善。

2、未转正人员转正申请资料：试用期管理制度规定，材料齐全。

3、延期转正员工转正资料：试用期管理制度规定，材料齐全。

晋升管理 1、员工晋升材料完整：《晋升审批表》，员工/主管级晋升材料，审批流完整。

2、经理级晋升材料完整：《员工基本信息表》/《个人工作小结》/《能力评估》/《晋升评估报告》。

3、晋升申请、调薪申请时间参照晋升管理制度、薪酬管理制度规定。

4、晋升公告在分公司范围内有公告流程、记录。

5、晋升评估标符合岗位任职资格。

员工调动管理 1、分公司内部调动审批单参照调动管理制度规定的流程和资料。

2、其他分公司或总部调入员工的调动审批单、调动资料参照调动管理制度规定的流程和资料。

员工离职管理 1、旷离、自离、辞退手续流程完整：符合离职管理制度规定，手续完善。

2、《离职申请表》：本人签字，审批流程完善。

3、《离职交接单》：清单内容，保存方案。

4、离职工资、扣款核算：财务结款清晰，工资报表相关人员签字。

考勤管理 1、分公司内部的考勤管理制度：分公司考勤制度。

2、每月签字版考勤统计表完整，相关领导签字清晰，存档。

3、请休假表单审批与制度的一致性，工资扣款合理性。

4、考勤信息的完整性和准确性（加班单、调休单，核算）。

5、考勤出错补发：上月出错反馈，次月初发记录。

员工档案管理 电子版员工信息表、纸质版档案：信息完整性、更新及时、纸质材料齐全。

劳动合同管理 1、各职级劳动合同签定时间规定：各分公司标准。

2、劳动合同签定书写规范：完整、清晰。

3、续签及时性、签定后发放及时性：续签记录，发放签名。

4、异动后劳动合同变更：月报，人事调动，变更记录。

5、离职劳动合同解除：解除协议，离职人员清单与解除协议的人数匹配。

人事月报 月度人事月报数据与材料的匹配度 每月签字版月报 相关领导审核签字。

月报各部分数据的完整性和准确性 数据准确。

月报信息与人事手续的统一性（月报中涉及的人员入职、离职、调动、晋升相关资料，当月考勤数据、当月薪资数据、当月社保缴纳信息） 依月报数据审核各人事异动表单，并审核完整性，准确性。

社保福利 当地社保局对企业上保的政策与规定 分公司社保缴纳比例、上保条件、缴交基数 当地政策规定。

社保缴纳人数、基数 分公司实际上保的情况 办公室人员100%上保。

入职人员增员 根据当地政策，核对入职与上保时间是否匹配。 当地政策规定，新入职员工上社保要求。

离职人员减员 减员记录 符合当地政策，在当月退保时间前有效的进行离职人员退保减员。

年度社保分解凭证 分解凭证与明细 及时与员工对帐。

人员访谈 人力资源制度宣贯培训 下发的制度是否组织员工进行培训，培训记录，员工签字。 人力资源各制度宣贯到位，有培训记录，员工签字。

办公室人员抽查访谈 办公室员工对执行的人力资源制度、政策是否了解。 人事制度执行规范。