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2025年证券从业《基础知识》强化训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资产保值功能

2.在我国，负责监督管理全国证券期货市场的机构是？

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

3.以下哪种证券发行方式下，发行人通常需要向特定的少数机构投资者发行证券？

A.公开募集

B.非公开发行

C.股票首次公开发行

D.债券私募发行

4.我国股票交易的竞价方式主要采用？

A.询价制

B.撮合制

C.挂牌价竞价

D.询价与竞价相结合

5.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低要求为人民币多少元？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿元

6.下列哪个机构主要负责证券账户、资金账户的设立和管理？

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会

7.基金管理人、托管人不得从事的活动不包括？

A.私下交易基金份额

B.用基金财产为非基金份额持有人牟取利益

C.基金资产的投资管理

D.基金财产的保管

8.某股票当日收盘价高于前一交易日收盘价，但涨跌幅未达限制，这种行情称为？

A.涨停板

B.挂牌涨

C.涨跌停板

D.挂牌跌

9.下列关于公司债券的说法，错误的是？

A.公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.公司债券的发行主体是股份有限公司

C.公司债券的信用风险一般低于政府债券

D.公司债券的发行需要经过中国证监会的核准

10.证券投资分析的基本分析流派主要关注？

A.证券市场的短期价格波动

B.证券的内在价值和影响其价值的基本因素

C.证券交易技术的应用

D.市场情绪和投资者行为

11.证券公司为客户提供的融资融券服务属于？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.自营业务

12.我国证券登记结算机构实行的结算制度主要是？

A.实时结算制度

B.摊销结算制度

C.集中净额结算制度

D.分散逐笔结算制度

13.下列金融工具中，通常被认为流动性最好的是？

A.公司股票

B.普通债券

C.货币市场基金份额

D.不动产投资信托基金份额

14.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其收取的利息属于？

A.手续费收入

B.利息收入

C.资本利得

D.管理费收入

15.证券市场“三公”原则是指？

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、高效

C.公平、公正、透明

D.公开、透明、高效

16.下列关于证券承销团的表述，错误的是？

A.承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成

B.承销团可以由一家证券公司独家承销

C.承销团有助于分散承销风险

D.主承销商在承销团中承担主要责任

17.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不低于人民币多少元？

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

18.证券投资组合管理的基本目标是在一定的风险水平下，实现？

A.投资收益最大化

B.投资风险最小化

C.资产配置最优化

D.以上都是

19.证券公司经营资产管理业务的，其注册资本最低要求为人民币多少元？

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.10亿

20.下列关于金融衍生品的表述，正确的是？

A.金融衍生品的价值取决于其标的资产的价值变动

B.金融衍生品的价值是固定的，不随市场变化

C.金融衍生品是独立于标的资产的金融工具

D.金融衍生品主要用于投机，不具有风险管理功能

二、判断题：判断下列说法的正误。

1.证券市场是资本市场的一种形式，其核心功能是资源配置。

2.任何单