2025年证券从业《法律法规》专项卷（三十）.docxVIP

2025年证券从业《法律法规》专项卷（三十）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内）

1.根据我国《证券法》，证券发行注册制的核心要义是（）。

A.发行人必须符合特定的发行条件

B.发行人需要获得监管机构的预先批准

C.以信息披露为中心，强调发行人的持续信息披露义务

D.由保荐人全面负责发行人的发行上市过程

2.下列关于证券公司设立条件的表述，不正确的是（）。

A.具有健全且运行良好的公司治理

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职资格

C.注册资本最低限额为人民币1亿元

D.有合格的高级管理人员和熟悉证券业务的专业人员

3.投资者通过证券公司客户交易终端，将自己持有的证券委托给证券公司，由证券公司代为买卖的行为，属于（）。

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券投资咨询

4.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员持有该资产管理计划的份额，应当符合中国证监会的规定。该规定旨在（）。

A.防止利益冲突

B.降低经营风险

C.增加资产规模

D.提高投资收益

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分解释融资融券业务的风险，并以书面形式与客户签订（）。

A.证券交易委托协议

B.融资融券合同

C.证券保管协议

D.信用账户开通确认书

6.下列行为中，不属于《证券法》规定的禁止的交易行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.投资者适当性管理不到位

D.利用信息优势联合他人买卖证券

7.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件时，及时履行信息披露义务。这里的“重大事件”主要是指（）。

A.公司的董事、监事、高级管理人员发生变动

B.公司的财务状况发生重大变化

C.公司发生重大诉讼、仲裁

D.上述所有情形

8.证券登记结算机构履行的职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券持有人名册登记

C.证券交易结算资金存管

D.证券自营业务资格认定

9.下列关于证券投资咨询业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券买卖

B.证券投资咨询机构向客户提供投资建议，不承担任何责任

C.证券投资咨询业务不包括发布证券研究报告

D.证券投资咨询机构从事资产管理业务，需要取得相应资格

10.我国《公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东会负责，行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作。该职权体现了公司治理结构中的（）原则。

A.股东会中心主义

B.董事会独立运作

C.股权结构多元化

D.意思自治

11.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户解释信用证券账户的功能与风险，并以书面形式与客户签订（）。

A.信用证券账户管理协议

B.融资融券合同

C.证券交易委托协议

D.信用额度申请表

12.下列关于内幕信息人员的表述，错误的是（）。

A.公司的董事、监事、高级管理人员属于内幕信息人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息人员

C.证券监督管理机构工作人员不属于内幕信息人员

D.掌握公司内幕信息的人员，其配偶等亲属可能属于内幕信息知情人

13.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员不得兼任（）。

A.资产管理计划的托管人

B.资产管理计划的投资管理人

C.资产管理计划的份额持有人

D.资产管理计划的业绩评价人

14.证券公司为客户办理融资融券业务，应当对客户的资产状况、收入水平、风险承受能力等进行评估，确保客户具备相应的（）。

A.投资经验

B.财务实力

C.适当性

D.投资知识

15.上市公司董事、监事和高级管理人员应当向上市公司定期报告其持有本公司的股份情况，并在发生重大变化时及时报告。该规定的