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2025年证券从业《投资咨询》专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.根据中国证券监督管理委员会的规定，证券投资顾问业务人员不得向客户提供哪些服务？（）

A.证券及投资产品的分析、预测或者建议

B.证券及投资产品的投资建议

C.为客户办理证券账户开户、交易等业务

D.为客户制定投资策略和资产配置方案

2.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的哪些信息？（）

A.年龄和职业

B.收入来源和财产状况

C.投资经验、投资知识和风险承受能力评价

D.居住地和健康状况

3.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，错误的是？（）

A.应当遵循独立、客观、公正的原则，维护客户的合法权益

B.可以与证券公司、证券登记结算机构、基金管理公司等机构建立利益关联

C.应当忠实客户利益，不得谋取不正当利益

D.应当按照规定向客户进行风险揭示，并告知客户权利和义务

4.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，不得对证券投资顾问及其所属机构进行误导性宣传，下列说法正确的是？（）

A.承诺或者保证投资收益

B.诱导客户进行不必要的证券交易

C.客户投资亏损达到一定比例时给予赔偿

D.客户在规定期限内达到一定收益水平给予奖励

5.客户风险承受能力评估结果的有效期是多久？（）

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

6.下列关于风险承受能力等级的说法中，正确的是？（）

A.C4（稳健型）客户可以购买C1（保守型）风险等级的证券产品

B.C5（进取型）客户可以购买C2（积极型）风险等级的证券产品

C.证券投资顾问可以为风险承受能力等级为C1的客户提供A1（谨慎型）风险等级的证券产品投资建议

D.风险承受能力等级为C3（平衡型）的客户适合投资大部分股票型基金

7.证券投资顾问在提供投资建议时，应当向客户说明投资建议的内容及依据，并告知客户哪些信息？（）

A.投资建议的来源和作者

B.投资建议的发布日期和有效期限

C.投资建议可能涉及的风险

D.以上都是

8.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得对某一证券或证券相关产品进行（）。

A.正面分析

B.负面分析

C.价值评估

D.以上都不对

9.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当根据（）制定投资策略。

A.客户的风险承受能力等级

B.证券投资顾问自身的风险偏好

C.市场的短期波动

D.证券公司的投资指令

10.下列关于证券投资顾问与证券经纪业务人员区分的说法中，错误的是？（）

A.证券投资顾问提供的是投资建议，证券经纪业务人员提供的是交易服务

B.证券投资顾问需要取得投资咨询执业资格，证券经纪业务人员不需要

C.证券投资顾问的收费方式可以是按照服务期限收费，证券经纪业务人员的收费方式只能是交易佣金

D.两者都可以为客户开立证券账户

二、多项选择题：下列选项中，至少有两项符合题意。

1.证券投资顾问业务人员从事证券投资顾问业务，应当遵循的原则包括：（）

A.独立

B.客观

C.公正

D.有偿

2.客户的风险承受能力评估因素通常包括：（）

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的投资目标

D.客户的风险偏好

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当告知客户的信息包括：（）

A.投资建议的依据

B.投资建议可能产生的风险

C.投资建议的发布日期

D.证券投资顾问的姓名及其执业资格编码

4.下列关于禁止行为的规定中，属于证券投资顾问禁止行为的有：（）

A.诱导客户进行不必要的证券交易

B.与客户约定利益分成或者亏损分担

C.未经客户同意，泄露客户的证券账户信息

D.违反规定接受利益相关方的财物或者其他利益

5.证券投资顾问业务档案的保存期限不得少于（）。

A.1年