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软件项目风险评估及管理方案模板

一、方案概述

1.1目的与意义

本方案旨在为软件项目提供一套系统、规范的风险评估及管理流程，以识别、分析、评估潜在风险，并制定相应的应对策略与监控机制。通过有效的风险管理，最大限度地降低风险对项目目标（如进度、成本、质量、范围）的负面影响，保障项目顺利实施并最终成功交付。

1.2适用范围

本方案适用于本组织内所有软件项目的风险管理活动，涵盖项目立项、需求分析、设计开发、测试部署及运维等各个阶段。项目团队所有成员均应熟悉并遵循本方案的相关规定。

1.3定义与术语

*风险：指在项目过程中可能发生的、对项目目标产生负面影响的不确定事件或条件。

*风险评估：对识别出的风险进行分析，评估其发生的可能性及一旦发生可能造成的影响程度，并据此确定风险优先级的过程。

*风险应对：针对已评估的风险，制定并执行相应措施以降低风险、转移风险、规避风险或接受风险的过程。

*风险监控：在项目生命周期中持续跟踪已识别风险、监测残余风险、识别新风险以及评估风险管理有效性的过程。

二、风险管理组织与职责

2.1风险管理领导小组

通常由项目经理、项目副经理（若有）、关键技术负责人及客户方代表（若适用）组成。其主要职责包括：

*审批项目风险管理计划。

*决策重大风险的应对策略。

*监督风险管理过程的有效性。

*在必要时协调组织内外部资源以应对风险。

2.2风险管理员

可由项目经理或指定的项目核心成员担任，负责风险管理的日常工作：

*组织并推动风险识别、分析、评估及应对计划的制定。

*维护风险登记册，确保信息的准确性和及时性。

*定期向风险管理领导小组汇报风险状况。

*协调风险应对措施的实施。

2.3项目团队成员

全体项目团队成员均有责任参与风险管理：

*在各自职责范围内识别潜在风险。

*参与风险分析与评估。

*执行已制定的风险应对措施。

*及时向风险管理员或直接上级报告新出现的风险或风险变化情况。

三、风险识别

3.1识别范围与时机

风险识别应覆盖项目的各个方面，包括但不限于：项目目标、范围、进度、成本、质量、技术、资源、人员、沟通、合同、采购、外部环境等。识别工作应贯穿项目始终，在项目启动阶段进行全面识别，在各阶段交界处及重大里程碑前进行重点复查和补充识别。

3.2识别方法

项目团队应根据实际情况选择合适的风险识别方法，可采用的方法包括但不限于：

*头脑风暴法：组织项目团队成员、相关专家围绕项目目标，自由畅想可能存在的风险。

*访谈法：与项目干系人、行业专家、有经验的同行进行个别或小组访谈。

*德尔菲法：通过匿名方式征求多位专家意见，逐步达成共识。

*检查表法：基于历史项目经验、行业标准或类似项目风险清单，编制风险检查清单。

*SWOT分析法：从项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）四个方面进行分析，其中劣势和威胁可能转化为风险。

*工作分解结构（WBS）关联法：对照WBS的各个组成部分，逐一识别可能的风险。

3.3风险登记册（初步）

将识别出的风险统一记录于《风险登记册》中，初步内容应包括：风险编号、风险名称/描述、风险类别、风险来源等。

四、风险分析与评估

4.1风险分析

对已识别的每个风险进行定性分析，主要评估两个维度：

*可能性：风险事件发生的概率大小。可分为“极高”、“高”、“中”、“低”、“极低”五个等级描述。

*影响程度：风险事件一旦发生，对项目目标（如进度、成本、质量、范围等）造成影响的严重程度。同样可分为“严重”、“较大”、“中等”、“较小”、“轻微”五个等级描述。

分析过程中，可邀请相关领域专家参与，结合项目具体情况进行判断。

4.2风险评估

在风险分析的基础上，综合可能性和影响程度，对风险进行量化或半量化的评估，确定其风险等级。

*评估矩阵：通常采用一个风险评估矩阵（也称为概率-影响矩阵）来确定风险等级。矩阵的行代表可能性，列代表影响程度，交叉单元格即为风险等级。

*风险等级：一般将风险等级划分为“极高风险”、“高风险”、“中风险”、“低风险”四个级别。具体的矩阵定义和等级划分标准需在项目初期确定。

4.3风险优先级排序

根据风险等级对所有已评估的风险进行排序，优先关注等级较高的风险，为后续的风险应对计划制定提供依据。

五、风险应对计划制定

5.1风险应对策略

针对不同等级的风险，可采取以下一种或多种应对策略：

*风险规避：改变项目计划以消除风险或条件，例如改变设计方案、缩小项目范围、避免使用不成熟技术等。

*风险转移：将风险的影响或责