2023年证券从业资格考试试题-预测试题.docxVIP

2023年证券从业资格考试试题-预测试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.资产管理

2.2.以下哪项不属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.中央银行

3.3.以下哪项是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.以上都是

4.4.以下哪项不属于股票的类型？()

A.普通股

B.累积优先股

C.转换债券

D.无息债券

5.5.以下哪项不是基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

6.6.以下哪项是金融期货的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.资产管理

7.7.以下哪项不是债券信用评级的目的？()

A.评估债券风险

B.确定债券价格

C.评估发行人信用

D.提供投资建议

8.8.以下哪项是股票市场指数的作用？()

A.评估单个股票表现

B.反映市场整体走势

C.制定投资策略

D.以上都是

9.9.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金信息披露

D.监管机构监管

10.10.以下哪项是金融衍生品的特点？()

A.交易成本高

B.价格波动小

C.与标的资产相关

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.资产管理

E.价格稳定

12.2.以下哪些是股票的类型？()

A.普通股

B.优先股

C.转换债券

D.债券

E.累积优先股

13.3.以下哪些是基金投资的风险因素？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

14.4.以下哪些是金融期货的用途？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.资产管理

E.交易投机

15.5.以下哪些是债券信用评级的目的？()

A.评估债券风险

B.确定债券价格

C.评估发行人信用

D.提供投资建议

E.监管市场

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险分散和__。

17.2.股票市场中的交易单位是__。

18.3.基金管理人是基金运作的核心，其职责包括基金的投资决策、基金资产的__和管理。

19.4.期货合约是一种标准化的、在将来某个特定时间以特定价格买入或卖出某种资产的协议，其中__是期货合约的核心。

20.5.债券信用评级机构对债券发行人进行信用评估，其评级结果通常分为多个等级，其中最高等级的评级通常表示发行人的信用风险较低，该等级通常为__。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.2.股票价格的波动完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

23.3.基金管理人的职责仅限于基金的投资决策。()

A.正确B.错误

24.4.金融期货合约的交割必须在合约到期日进行。()

A.正确B.错误

25.5.债券信用评级越低，其利率水平通常越高。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场在经济发展中的作用。

27.2.解释什么是股票的市盈率，并说明其意义。

28.3.描述基金管理人在基金运作中的主要职责。

29.4.说明金融期货合约的交割方式及其特点。

30.5.分析债券信用评级下降可能带来的影响。

2023年证券从业资格考试试题-预测试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和资产管理，但不包括信用创造。信用创造是中央银行的功能。

2.【答案】D

【解析】证券交易市场的参与者主要包括证券公司、投资者和证券交易所。中央银行主要参与货币政策的制定和执行。

3.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、利率和期限。这些要素共同决定了债券的基本特征。

4.【答案】D

【解析】