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金融行业投资顾问资产配置与收益考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

资产配置质量

资产配置多元化程度

30%

客户资产配置不低于5种不同资产类别

每低于1种资产类别，扣2分

高风险资产占比

高风险资产占比控制在30%以内

超过30%，每增加1%，扣1分；低于10%，每减少1%，加0.5分

配置符合度

客户风险偏好匹配度达到85%以上

低于85%，每减少5%，扣1分

配置合理性

连续3个季度配置偏离度低于15%

偏离度每增加5%，扣0.5分

客户反馈

客户满意度评分不低于4.5分（满分5分）

低于4.5分，每减少0.1分，扣1分

投资收益表现

客户组合年化收益率

35%

客户组合年化收益率不低于市场基准+2%

低于市场基准，每低1%，扣2分；高于市场基准，每高1%，加1分

风险调整后收益

夏普比率不低于1.0

低于1.0，每低0.1，扣1分；高于1.0，每高0.1，加1分

绝对收益达成率

季度绝对收益达成率不低于90%

低于90%，每低5%，扣1分

收益稳定性

季度最大回撤控制在10%以内

超过10%，每增加1%，扣1分

超额收益贡献

为团队贡献超额收益不低于团队总额的15%

低于15%，每低1%，扣1分

客户服务与留存

客户留存率

20%

季度客户留存率不低于80%

低于80%，每低5%，扣1.5分

新客户拓展

季度新增有效客户不少于10名

每少1名，扣1分

服务响应及时性

客户服务请求平均响应时间不超过4小时

超过4小时，每增加1小时，扣0.5分

客户投诉率

客户投诉率控制在3%以内

超过3%，每增加0.1%，扣1分

客户活动参与度

客户参与率不低于60%

低于60%，每低5%，扣0.5分

合规与专业能力

合规操作达标率

15%

合规操作达标率100%

低于100%，每低1%，扣2分

产品培训完成率

季度产品培训完成率100%

低于100%，每低1%，扣1分

专业认证维护

持有所有必要的专业认证

每缺失1个认证，扣2分

知识测试成绩

季度知识测试平均分不低于85分

低于85分，每低1分，扣0.5分

客户教育覆盖率

季度客户教育覆盖率达70%以上

低于70%，每低5%，扣1分

本考核表旨在评估金融行业投资顾问在资产配置与收益方面的综合表现。请根据各维度指标实际达成情况，对照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效奖金、晋升等关键依据。使用时请确保数据来源可靠、统计准确。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见