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2025年证券从业《证券市场基础知识》冲刺押题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将正确选项的代表字母填写在题干后面的括号内。每小题1分，共40分）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.以下不属于证券市场参与者的是（）。

A.证券投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.商品生产商

3.中国证券市场的核心监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证监会地方派出机构

4.下列关于证券市场层次结构的说法中，正确的是（）。

A.主板市场主要是为大型成熟企业提供融资平台

B.创业板市场主要服务于成长型创新创业企业

C.北交所主要承接沪深主板退市公司

D.以上说法均不正确

5.证券交易通常遵循的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.合法原则

D.自愿原则（此为证券法原则，但交易本身强调的是“公开、公平、公正”，自愿更多体现在发行环节）

6.下列哪种订单类型表示客户愿意以指定的价格或更好的价格卖出证券？（）

A.市价订单

B.限价订单

C.止损订单

D.停损限价订单

7.我国证券交易通常采用（）。

A.买方报价、卖方出价交易方式

B.卖方报价、买方出价交易方式

C.集中竞价交易方式

D.协商交易方式

8.证券公司接受客户委托代理买卖证券的业务，通常称为（）。

A.自营业务

B.经纪业务

C.投资银行业务

D.资产管理业务

9.下列关于股票发行的说法中，不正确的是（）。

A.股票发行是指股份有限公司发行股票的行为

B.股票发行分为首次发行（IPO）和增资发行

C.股票发行的目的主要是为发行人筹集资金

D.股票发行只能通过证券公司进行

10.我国现行的股票发行制度主要是（）。

A.核准制

B.注册制

C.审批制（此为历史制度）

D.以上都不是

11.证券上市的首要条件通常是（）。

A.公司盈利持续稳定

B.股票发行规模达到一定要求

C.符合证券交易所规定的上市条件

D.拥有较高的市场知名度

12.下列关于债券的描述中，不正确的是（）。

A.债券是发行人向投资者募集资金的一种凭证

B.债券持有人是发行人的所有者

C.债券持有人有权参与发行人的经营管理

D.债券具有还本付息的特征

13.我国公司债券的发行利率目前（）。

A.完全由市场供求决定，不受任何限制

B.由中国证监会统一规定固定利率

C.不得高于同期银行存款利率

D.不得高于中国银行间市场交易商协会规定的上限

14.证券投资基金的特点不包括（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.严格监管、信息透明

D.高风险、高收益

15.投资者购买货币市场基金的主要目的是（）。

A.获取长期资本增值

B.投机短期买卖获利

C.流动性管理，获取略高于活期存款的收益

D.分散股票投资风险

16.下列基金中，风险和预期收益通常最高的是（）。

A.货币市场基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.股票型基金

17.证券投资基金的基金份额持有人、基金管理人、基金托管人之间是（）关系。

A.委托与受托

B.合作

C.竞争

D.挂靠

18.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）人民币。

A.1亿

B.5亿

C.10亿

D.50亿

19.证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为（）人民币，且必须为实缴资本。

A.1亿

B.5亿

C.10亿

D.净资本不低于12亿（注册资本是硬性下限）

20.证券公司经营资产管理业务，注册资本最低限额为（）人民币。

A.1亿

B.5亿

C.10