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会计师事务所高级审计师项目成果绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入周期

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

审计质量与合规性

审计报告准确性

40%

无重大错漏

根据审计准则和监管要求，对审计报告的准确性进行评估，无重大错漏得满分，存在一般性错漏扣分，存在重大错漏不得分

审计程序完整性

100%完成

根据项目计划，对审计程序的执行情况进行评估，每完成一项得相应分数，未完成或执行不到位扣分

合规问题发现率

100%

对项目过程中发现的合规问题进行评估，每发现一项重大合规问题得满分，未发现或漏报扣分

客户反馈满意度

90%以上

根据客户反馈调查结果，满意度90%以上得满分，80%-89%得80%，低于80%扣分

监管机构意见

无不良意见

根据监管机构对项目的评价，无不良意见得满分，存在警示意见扣分，存在处罚意见不得分

项目效率与成本控制

项目按时完成率

25%

100%

根据项目计划，每按时完成一项得满分，延迟完成扣分，严重延迟不得分

项目成本节约率

5%以上

根据项目预算，实际成本节约5%以上得满分，3%-5%得80%，低于3%扣分

审计资源利用率

90%以上

根据审计资源计划，利用率90%以上得满分，80%-89%得80%，低于80%扣分

工作底稿质量

100%符合要求

根据工作底稿的规范性和完整性进行评估，100%符合要求得满分，存在一般性问题扣分，存在重大问题不得分

项目文档归档及时性

100%

根据项目文档归档要求，每按时归档一项得满分，未及时归档扣分

客户关系与服务质量

客户满意度

20%

95%以上

根据客户满意度调查结果，95%以上得满分，90%-94%得80%，低于90%扣分

客户续约率

90%以上

根据客户续约情况，续约率90%以上得满分，80%-89%得80%，低于80%扣分

客户投诉处理及时性

100%

根据客户投诉处理记录，每及时处理一项得满分，未及时处理扣分

客户增值服务提供

2次以上

根据客户增值服务提供记录，提供2次以上得满分，1次得80%，未提供不得分

客户沟通有效性

100%

根据客户沟通记录，每次有效沟通得满分，存在沟通不畅扣分

团队协作与知识贡献

团队协作贡献度

15%

积极

根据团队成员评价，积极协作得满分，一般协作得80%，消极协作不得分

新审计方法应用

2项以上

根据新审计方法应用记录，应用2项以上得满分，1项得80%，未应用不得分

知识分享与培训

1次以上

根据知识分享与培训记录，进行1次以上得满分，未进行不得分

团队指导与支持

2次以上

根据团队指导与支持记录，进行2次以上得满分，1次得80%，未进行不得分

内部审计质量提升建议

1项以上

根据内部审计质量提升建议记录，提出1项以上得满分，未提出不得分

本表用于会计师事务所高级审计师项目成果绩效评定，请根据各维度指标进行评分，最终绩效得分=各维度得分*权重之和。请确保评分标准一致，客观公正。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见