网络安全管理与合规检查清单.docVIP

网络安全管理与合规检查清单工具模板

一、适用范围与核心价值

本工具模板适用于各类企事业单位、机构、社会组织等组织开展网络安全管理与合规自查工作，覆盖日常运维监管、合规审计迎检、系统上线前评估、安全事件后复盘等核心场景。通过结构化检查流程和标准化清单内容，帮助组织全面识别网络安全风险点，对照国家法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）、行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）及内部管理制度，实现“风险可识别、合规可衡量、整改可追溯”的安全管理闭环，支撑组织满足监管要求、降低安全事件发生概率、保障业务连续性。

二、实施流程与操作步骤

（一）准备阶段：明确检查基础

组建专项检查小组

明确检查组长（建议由分管安全的*经理担任），统筹检查进度与资源协调；

组建技术团队（含网络工程师、系统运维工程师、应用安全工程师*）负责技术项检查；

配备合规专员（如*专员）对接法律法规及制度条款，保证检查依据准确；

必要时邀请外部安全专家参与，提升检查专业性与客观性。

划定检查范围与目标

确定检查对象：包括但不限于网络设备（路由器、交换机、防火墙）、服务器（物理机、虚拟机、云主机）、应用系统（Web应用、移动APP、业务系统）、数据资产（核心业务数据、个人信息、敏感数据）、安全管理制度（应急预案、运维流程、人员培训记录）等；

明确检查目标：例如“完成等级保护2.0三级制度符合性检查”“核心系统漏洞整改率100%”“数据出境合规性验证”等，目标需具体、可量化。

准备检查工具与文档

工具类：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、日志审计系统、渗透测试工具、基线检查工具（如堡之塔、基准线）、终端安全管理工具等；

文档类：收集最新版网络安全相关法律法规、行业标准、组织内部《网络安全管理办法》《数据安全管理制度》《应急预案》等文件，作为检查依据；

表单类：提前打印本工具模板中的“网络安全管理合规检查清单表”，或录入电子检查系统便于实时记录。

（二）执行阶段：逐项落地检查

资产梳理与识别

通过CMDB（配置管理数据库）、资产管理系统或人工访谈，梳理检查范围内的所有网络资产，记录资产名称、IP地址、责任人、所属部门、用途等关键信息，保证“资产无遗漏、责任可到人”；

标注核心资产（如承载核心业务的服务器、存储个人信息的数据库），优先纳入重点检查范围。

制度与流程合规性核查

由合规专员牵头，对照法律法规及内部制度，检查安全管理制度的完备性：例如是否制定《网络安全责任制》《应急响应预案》《数据分类分级管理办法》等；

抽查制度执行记录：如安全培训签到表、漏洞整改工单、应急演练记录、账号权限审批单等，验证制度是否落地（例如“近6个月是否开展全员网络安全培训”“高危漏洞整改是否不超过30天”）。

技术安全措施检查

网络边界安全：检查防火墙、WAF（Web应用防火墙）、IDS/IPS（入侵检测/防御系统）等设备的策略配置（如默认端口是否关闭、访问控制规则是否最小化、异常流量监控是否启用）；

主机与系统安全：通过基线检查工具扫描服务器操作系统（WindowsServer、Linux等）的补丁更新情况、预装软件版本、账号权限（如是否存在空密码、特权账号是否双因素认证）；

应用安全：对Web应用进行漏洞扫描（检测SQL注入、XSS跨站脚本、命令注入等高危漏洞），检查接口加密措施（如API是否使用）、敏感数据脱敏情况（如手机号、证件号码号是否显示为部分隐藏）；

数据安全：核查数据分类分级标识（如核心数据、重要数据、一般数据的标签）、数据备份机制（是否定期全量+增量备份、备份数据是否异地存放）、数据访问权限（是否遵循“最小权限原则”、数据操作是否有日志记录）。

人员安全管理核查

检查人员安全培训记录：培训内容是否包含法律法规、钓鱼邮件识别、密码管理规范等；

核查账号与权限管理：员工离职/转岗后账号是否及时禁用、第三方人员访问权限是否定期审计；

抽查安全意识落实情况：通过模拟钓鱼邮件测试员工警惕性，或现场提问“发觉安全事件后上报流程”等基础问题。

日志与审计检查

检查关键设备（防火墙、服务器、数据库、核心应用）的日志是否开启（如登录日志、操作日志、访问日志）；

验证日志留存时间是否符合要求（例如《网络安全法》要求日志留存不少于6个月）；

检查日志审计系统是否配置告警规则（如多次失败登录、异常数据导出等触发告警），并抽查近期告警处理记录。

（三）整改阶段：闭环管理风险

问题分类与定级

检查小组对发觉的问题进行分类：如“制度缺失类”“技术漏洞类”“流程缺陷类”“意识不足类”等；

评估风险等级：根据资产重要性、漏洞危害程度、合规影响范围，将问题划分为“紧急（高风险）”“重要（中风险）”“一般（低风险）”三级（例如“核心服务