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2025年证券从业资格《证券市场基础知识》真题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资源配置功能

2.以下哪种金融工具通常被认为流动性最差？

A.上市公司的股票

B.国库券

C.可转换债券

D.银行定期存款

3.证券市场参与者中，负责维护证券交易秩序、确保市场公平、公正、公开运行的是：

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.证券交易场所

4.我国目前主要的股票交易场所是：

A.中国人民银行

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国证监会

5.以下关于证券交易原则的表述，错误的是：

A.公平原则

B.公开原则

C.稳定原则

D.自愿原则

6.证券交易中，“时间优先”原则是指：

A.价格最高的订单优先成交

B.先进入交易系统的订单优先成交

C.买方优先于卖方成交

D.卖方优先于买方成交

7.证券账户按用途不同，可以分为：

A.股票账户和基金账户

B.人民币特种股票账户和外币股票账户

C.交易账户和资金账户

D.个人账户和机构账户

8.证券交易的委托方式不包括：

A.电话委托

B.互联网委托

C.传真委托

D.邮寄委托

9.证券公司为客户办理的融资融券业务，属于其提供的：

A.承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.资产管理业务

D.证券投资咨询业务

10.下列不属于我国证券登记结算公司主要职责的是：

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券存管

D.证券自营买卖

11.我国目前发行的记账式国债，其发行和流通主要通过：

A.银行柜台

B.证券公司柜台

C.交易所集中竞价交易

D.网上银行

12.基金管理人负责基金的投资决策和日常运营管理，其行为应受到：

A.基金托管人的监督

B.基金持有人的制约

C.证券监管机构的监管

D.以上都是

13.下列关于证券承销方式的表述，错误的是：

A.包销

B.代销

C.尽职调查

D.询价

14.首次公开发行股票（IPO）过程中，向特定投资者非公开发行股票的环节称为：

A.网上发行

B.网下发行

C.配售

D.摊薄

15.证券发行人按照证券发行公告的约定，在规定的期限内向证券持有人支付证券本金或利息的行为称为：

A.证券发行

B.证券上市

C.证券兑付

D.证券回购

16.证券发行过程中，承销商向投资者提供有关发行人信息和发行证券价值的研究报告，这个过程称为：

A.证券估值

B.资信评级

C.募集说明书编制

D.投资咨询

17.反映证券发行人财务状况和经营成果的文件是：

A.上市公司公告书

B.招股说明书

C.年度报告

D.临时报告

18.证券市场上，投资者根据对宏观经济、行业和公司基本面的分析来判断证券价值并作出投资决策的方法称为：

A.技术分析

B.基本分析

C.投机分析

D.量化分析

19.技术分析的主要研究对象是：

A.宏观经济指标

B.证券价格及其波动规律

C.行业发展趋势

D.公司财务数据

20.证券投资组合理论的核心观点是：

A.风险越低，收益越高

B.风险和收益是对称的

C.通过适当分散投资可以降低非系统性风险

D.个别证券的选择是获得高收益的关键

21.以下哪种风险是投资者无法通过投资组合分散的风险？

A.公司特定风险

B.行业风险

C.政策风险

D.市场风险（系统性风险）

22.证券公司申请融资融券业务资格，必须具备的条件之一是