风险管理预案清单.docVIP

风险管理预案清单通用工具模板

一、适用范围与典型场景

本工具适用于各类组织（企业、事业单位、项目团队等）在开展关键业务、重大项目、重要活动或日常运营中，需系统性识别、评估、应对潜在风险的场景。典型包括：

新产品研发上线前的风险排查

大型会议/展会/活动的全流程风险管控

企业年度经营目标实施中的风险预警

重大项目（如工程建设、系统升级）的风险应对

突发公共事件（如自然灾害、舆情危机）的应急响应准备

二、预案制定与实施全流程

步骤1：明确目标与组建团队

目标设定：清晰界定预案需覆盖的业务范围（如“项目研发阶段风险预案”）、核心目标（如“保证项目按时交付，成本偏差不超过10%”）。

团队组建：成立跨部门风险预案小组，明确组长（建议由业务负责人或分管领导*担任）、成员（涵盖业务、技术、法务、行政等关键岗位）、职责分工（如风险识别专员、评估专家、措施执行人）。

步骤2：全面风险识别

方法选择：通过文档审查（历史项目记录、政策文件）、头脑风暴（组织跨部门研讨会）、专家访谈（邀请内部/外部行业专家*）、SWOT分析（优势、劣势、机会、威胁）等方式，梳理可能影响目标实现的风险因素。

输出内容：列出《风险识别清单》，包含风险点描述（如“核心技术人员离职导致研发进度延迟”）、风险类别（按性质分为战略、运营、财务、法律、声誉、技术等）。

步骤3：风险等级评估

评估维度：

可能性：分为“高（未来6个月内发生概率≥60%）、中（30%-60%）、低（＜30%）”。

影响程度：分为“重大（导致目标无法达成，损失≥100万元）、较大（目标部分受影响，损失50万-100万元）、一般（轻微影响，损失10万-50万元）、轻微（几乎无影响，损失＜10万元）”。

等级判定：采用“可能性×影响程度”矩阵确定风险等级（红色：重大风险；橙色：较大风险；黄色：一般风险；蓝色：轻微风险）。

步骤4：制定应对措施

策略选择：

规避：终止可能导致风险的活动（如“高风险地区市场暂不进入”）。

降低：采取措施减少可能性或影响（如“核心技术岗位储备2名备选人员，降低离职风险”）。

转移：通过外包、保险等方式分担风险（如“为大型活动购买公众责任险”）。

接受：对低风险或成本过高的风险，预留应急资源后主动承担（如“小额采购波动纳入年度预算风险池”）。

措施细化：明确每项措施的具体行动方案、责任部门/人（如“由人力资源部*牵头，3个月内完成核心技术岗位人才梯队建设”）、资源需求（预算、人力、工具）、完成时限。

步骤5：预案审批与发布

内部评审：预案小组初稿完成后，提交至法务、财务、业务等相关部门会签，保证措施合规、资源可落地。

高层审批：由分管领导*或总经理办公会审批，明确预案生效日期及发布范围（如“全公司各部门需遵照执行，抄送档案室存档”）。

步骤6：执行与动态监控

启动条件：当风险触发预警信号（如“关键岗位提交离职申请”“项目进度延迟超过7天”）时，由预案组长宣布启动对应措施。

监控机制：

定期跟踪：责任部门按“周/月”提交措施执行进展（如“人才梯队建设完成度50%”）。

动态调整：若风险等级变化（如“市场政策突变导致风险升级”），预案小组需在3个工作日内修订措施并重新审批。

步骤7：复盘与持续优化

事件后评估：风险事件处理完毕后，5个工作日内组织复盘会议，分析措施有效性（如“备选人员到岗后，研发进度仅延迟3天，措施有效”）、未解决问题及原因。

预案更新：根据复盘结果，每半年或每年对预案进行全面修订，纳入新风险点（如“新兴技术带来的替代风险”）及优化措施，保证预案与业务发展同步。

三、风险管理预案清单模板

风险类别

风险描述（具体事件/场景）

可能性（高/中/低）

影响程度（重大/较大/一般/轻微）

风险等级（红/橙/黄/蓝）

应对措施（具体行动方案）

责任部门/人

完成时限

监控频率（周/月/季）

技术风险

核心算法被竞争对手破解

中

重大

红

1.启动算法加密升级；2.聘请外部机构进行安全渗透测试

技术部（张）

2024年9月30日

月

运营风险

供应链上游原材料价格暴涨超20%

高

较大

橙

1.签订长期锁价协议；2.开发2家备用供应商

采购部（李）

2024年8月15日

周

法律风险

新数据安全法规实施，现有系统不合规

中

较大

橙

1.委托律所*开展合规审查；2.3个月内完成系统改造

法务部（王）

2024年10月31日

月

声誉风险

产品被用户投诉存在安全隐患，引发舆情

低

重大

红

1.2小时内发布官方声明；2.召回问题批次产品；3.邀请第三方检测机构公开验证

市场部（赵）

立即启动

日（舆情高发期）

四、关键执行要点与风险提示

责任到人，避免模糊分工：每项措施必须明确唯一责任主体，避免“多头管理”或“无人负责”，责任部门需定期向预案组长汇报进展。

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