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2025年证券从业资格《证券市场基础知识》专项测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.下列不属于证券市场基本功能的是（）。

A.资源配置

B.风险分散

C.价值发现

D.价格波动

2.证券市场按发行对象不同，可分为（）。

A.股票市场与债券市场

B.一级市场与二级市场

C.场内市场与场外市场

D.公募市场与私募市场

3.以下不属于我国证券登记结算机构的是（）。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国外汇交易中心

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.上海证券交易所交易系统

4.下列关于证券公司注册资本要求的说法，错误的是（）。

A.经纪类证券公司注册资本不得低于5000万元人民币

B.财务顾问业务资格的注册资本不低于6000万元人民币

C.投资银行类证券公司注册资本不低于5亿元人民币

D.资产管理业务资格的注册资本不低于1亿元人民币

5.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪

B.融资融券

C.证券承销与保荐

D.商业银行贷款

6.下列不属于证券公司内部控制要素的是（）。

A.组织架构

B.信息披露

C.风险管理

D.人力资源

7.基金管理人、基金托管人因违反《证券投资基金法》规定，对基金财产或者基金份额持有人利益造成损害的，应当承担（）。

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

8.投资基金中，主要投资于货币市场工具的是（）。

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

9.下列关于基金份额净值计算的表述，错误的是（）。

A.基金份额净值是指某一时点上每一基金份额所表示的基金资产净值

B.计算公式为：基金份额净值=（基金资产总额-基金负债）÷基金总份额

C.基金份额净值通常每日计算并公告

D.基金份额累计净值=基金份额净值+基金成立以来的分红再投资金额

10.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格，且买入数量大于或等于卖出数量时，撮合成交的价格为（）。

A.买方申报价格

B.卖方申报价格

C.双方申报价格的算术平均数

D.交易所规定的价格

11.我国证券交易竞价方式主要采用（）。

A.询价方式

B.撮合成交方式

C.询价与协商相结合方式

D.竞价方式

12.证券交易过程中，投资者为避免买价过高或卖价过低而未能成交，可使用的交易指令是（）。

A.市价指令

B.限价指令

C.止盈指令

D.止损指令

13.下列关于证券交易过户费的表述，错误的是（）。

A.过户费是委托买卖证券时发生的费用

B.股票交易的过户费通常按成交金额的一定比例收取

C.债券交易的过户费通常按成交面值的一定比例收取

D.过户费由买方承担

14.证券公司为客户办理证券账户开立、注销、信息变更等业务属于（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

15.融资融券交易中，投资者向证券公司融入资金购买证券的行为称为（）。

A.融资

B.融券

C.卖空

D.做多

16.证券公司为客户提供的融资融券服务，本质上是一种（）。

A.证券经纪服务

B.证券投资咨询服务

C.证券信用业务

D.证券托管服务

17.下列关于证券自营业务的表述，错误的是（）。

A.证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖

B.自营业务的投资范围受到严格限制

C.自营业务的收益是证券公司的主要利润来源之一

D.自营业务的风险由客户承担

18.证券公司为客户提供的、基于客户证券账户信息提供的投资建议服务，属于（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销保荐业务

D.证券资产管理