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2026年证券从业资格证考试模拟试卷五及答案

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：2026年证券从业资格证考试模拟试卷五

考核对象：证券从业资格考生

题型分值分布：

-判断题（20题，每题2分，共20分）

-单选题（20题，每题2分，共20分）

-多选题（20题，每题2分，共20分）

-案例分析题（3题，每题6分，共18分）

-论述题（2题，每题11分，共22分）

总分：100分

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一、判断题（共20题，每题2分，共20分）

1.证券公司可以将其持有的自营证券用于质押融资。

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

3.证券公司客户交易结算资金应当存放在指定商业银行，并实行第三方存管。

4.证券公司可以为客户开立信用证券账户，但不得提供融资融券服务。

5.证券公司从事资产管理业务，应当确保客户资产的独立性。

6.证券公司董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券从业资格。

7.证券公司可以未经中国证监会批准，擅自开展证券自营业务。

8.证券公司从事证券经纪业务，可以代客户买卖证券，但不得赚取差价。

9.证券公司可以将其管理的客户资产用于非客户利益目的。

10.证券公司可以违反规定，将客户信用证券账户用于从事证券自营业务。

11.证券公司可以未经客户同意，将客户信用账户内的证券用于担保物。

12.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于证券出借。

13.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于融资融券交易。

14.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于其他用途。

15.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于非信用业务。

16.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于非客户利益目的。

17.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于非法用途。

18.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于虚假交易。

19.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于操纵市场。

20.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于内幕交易。

二、单选题（共20题，每题2分，共20分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）万元。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.证券公司客户交易结算资金应当存放在（）商业银行。

A.指定

B.任意

C.外资

D.国有

3.证券公司从事资产管理业务，应当确保客户资产的（）。

A.独立性

B.共享性

C.非独立性

D.混合性

4.证券公司董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得（）。

A.证券从业资格

B.执业资格

C.资格认证

D.考试合格证

5.证券公司从事证券经纪业务，可以代客户买卖证券，但不得（）。

A.赚取差价

B.收取佣金

C.提供服务

D.提供咨询

6.证券公司可以将其管理的客户资产用于（）目的。

A.非客户利益

B.客户利益

C.自有利益

D.第三方利益

7.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于（）业务。

A.融资融券

B.证券自营

C.资产管理

D.证券经纪

8.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于（）用途。

A.担保物

B.出借

C.融资融券交易

D.以上都是

9.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于（）行为。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.虚假交易

D.以上都是

10.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于（）行为。

A.虚假交易

B.操纵市场

C.内幕交易

D.以上都是

11.证券公司可以违反规定，将客户信用账户内的证券用于（）行为。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.虚假交易

D.以上都是