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2026年证券从业资格证考试模拟试卷一及答案

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：2026年证券从业资格证考试模拟试卷一

考核对象：证券从业资格考生

题型分值分布：

-判断题（10题，每题2分）总分20分

-单选题（10题，每题2分）总分20分

-多选题（10题，每题2分）总分20分

-案例分析题（3题，每题6分）总分18分

-论述题（2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以经营代销金融债券业务。

2.证券交易所以集合竞价方式产生开盘价。

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务属于表外业务。

4.证券公司内部控制制度应当由董事会负责监督执行。

5.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为1亿元人民币。

6.证券公司董事、监事、高管人员可以兼任其他证券公司的董事。

7.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当取得基金从业资格。

8.证券公司客户交易结算资金应当存放在指定商业银行，实行第三方存管。

9.证券公司可以自行或委托他人发行证券。

10.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的200%。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪种证券交易行为属于内幕交易？（）

A.投资者根据上市公司公开披露的信息进行投资

B.证券从业人员利用未公开信息买卖证券

C.机构投资者根据行业分析报告进行投资

D.证券公司根据客户委托进行交易

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）万元人民币。

A.5000

B.1亿

C.5000万

D.2亿

3.证券公司内部控制制度的核心是（）。

A.风险管理

B.业务创新

C.客户服务

D.财务核算

4.证券公司客户交易结算资金存管制度的主要目的是（）。

A.提高资金使用效率

B.保障客户资金安全

C.降低交易成本

D.增加公司利润

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备（）年以上证券投资管理经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.证券公司自营业务的主要风险是（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

7.证券公司董事、监事、高管人员的任职资格不包括（）。

A.具备相应的专业知识和工作经验

B.具有良好的职业道德记录

C.持有基金从业资格证

D.具备较强的财务背景

8.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全（）。

A.发行人尽职调查制度

B.交易撮合制度

C.客户服务制度

D.风险预警制度

9.证券公司客户资产管理业务，其投资范围不包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.房地产

10.证券公司经营证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的（）。

A.100%

B.200%

C.300%

D.500%

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券公司内部控制制度的主要内容包括（）。

A.风险管理

B.业务流程控制

C.信息披露

D.资金管理

2.证券公司客户交易结算资金存管制度的主要要求包括（）。

A.客户资金独立存管

B.第三方存管

C.资金划转实时监控

D.资金用途限制

3.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备（）。

A.基金从业资格证

B.3年以上证券投资管理经验

C.良好的职业道德记录

D.较强的财务背景

4.证券公司自营业务的主要风险包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

5.证券公司董事、监事、高管人员的任职资格要求包括（）。

A.具备相应的专业知识和工作经验

B.具有良好的职业道德记