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2026年证券投资风险评估合同

合同编号：[合同编号]

甲方（服务提供方）：

公司名称：[评估方公司全称]

统一社会信用代码：[评估方统一社会信用代码]

法定代表人/授权代表：[姓名]

地址：[评估方注册地址]

联系电话：[评估方联系电话]

电子邮箱：[评估方电子邮箱]

乙方（客户/评估对象）：

[选择以下之一]

（1）自然人：姓名：[客户姓名]身份证号码：[客户身份证号码]地址：[客户居住地址]

（2）法人/其他组织：公司名称：[客户公司全称]统一社会信用代码：[客户统一社会信用代码]法定代表人/授权代表：[姓名]地址：[客户注册地址]

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就证券投资风险评估服务事宜，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意根据其拥有的专业知识和风险评估模型，向乙方提供证券投资风险评估服务。

1.2甲方将采用科学、合规的风险评估方法，对乙方进行风险承受能力评估。评估内容主要包括但不限于乙方的财务状况、投资经验、投资目标、风险认知与偏好等维度。

1.3评估结果将体现为乙方的一个或多个风险承受能力等级（例如，保守型、稳健型、平衡型、进取型、激进型等），并附带相应的风险等级说明。

1.4甲方有义务向乙方充分揭示不同风险等级所对应的投资产品风险特征，以及进行证券投资可能存在的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等一般性风险。

1.5本服务范围仅限于完成证券投资风险评估本身，不包含证券投资顾问服务、投资产品推荐或投资决策建议。

第二条服务流程

2.1甲方将向乙方提供风险评估问卷，并可能要求乙方提供必要的财务信息或其他相关资料用于评估目的。乙方应按照甲方要求，如实、完整、准确地填写问卷并提供资料。

2.2甲方在收到乙方提供的信息后，将进行审核整理，并运用风险评估模型进行分析计算，完成风险评估工作。

2.3甲方应在约定的时限内（例如，[X]个工作日）向乙方反馈风险评估结果。评估结果将以书面或电子形式呈现给乙方。

2.4甲方有责任就评估结果、风险等级的具体含义、相关的投资风险等内容与乙方进行必要的沟通和解释，解答乙方的疑问，确保乙方理解评估结果及其意义。

第三条双方权利与义务

3.1甲方的权利与义务：

3.1.1甲方的权利：

(a)有权要求乙方提供真实、准确、完整的个人信息及投资相关资料，并有权对资料的真实性进行核实。

(b)有权按照约定方法和流程独立进行风险评估，并使用合规的风险评估模型。

(c)有权按照本合同约定向乙方收取服务费用。

(d)对在服务过程中知悉的乙方的商业秘密、个人隐私信息负有保密义务。

3.1.2甲方的义务：

(a)保证甲方及其使用的风险评估模型、系统符合国家相关法律法规、金融监管机构的要求及行业规范。

(b)向乙方充分说明风险评估所采用的方法原理、模型的基本情况、评估结果的局限性。

(c)确保评估结果的客观性、公正性，并以清晰、易懂的方式向乙方展示和解释。

(d)建立并遵守信息保密制度，保护乙方的个人信息安全。

(e)遵守反洗钱等相关法律法规的规定。

3.2乙方的权利与义务：

3.2.1乙方的权利：

(a)有权获得由甲方提供的、基于其个人/公司情况得出的客观、公正的风险承受能力评估结果。

(b)有权了解风险评估所依据的方法、模型及其可能存在的局限性。

(c)有权要求甲方对评估结果及相关的投资风险进行解释说明。

(d)对甲方提供的服务质量有异议时，有权提出反馈或投诉。

(e)有权选择是否接受本项风险评估服务。

3.2.2乙方的义务：

(a)应如实、完整、准确地填写风险评估问卷，并根据甲方要求提供相关资料。

(b)对其提供信息的真实性、准确性、完整性负责，因信息虚假或不完整导致评估结果失实或产生不良后果的，由乙方自行承担。

(c)应审慎阅读并理解评估结果及其含义，并根据自身风险承受能力、投资目标等做出独立的投资决策。

(d)遵守甲方的合理通知要求，并按照约定支付服务费用（如适用）。

(e)遵守本合同项下的保密条款，保护在合作过程中从甲方获取的未公开信息。

第四条费用与支付

4.1本项证券投资风险评估服务是否收费及具体标准由双方约定：[选择一项或双方协商确定]

(a)免费。

(b)一次性收费人民币