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企业合同管理与风险评估模板

适用场景与业务价值

标准化操作流程

第一步：合同需求发起与资料收集

操作说明：

业务部门根据合作需求，填写《合同需求申请表》，明确合作方基本信息、合作内容、合同金额、履行期限、核心条款（如付款方式、交付标准、违约责任等）及期望签署时间。

收集合作方主体资格资料，包括营业执照、法定代表人证件号码明、授权委托书（如非法定代表人签署）、相关资质证书（如行业许可、认证证书等），保证合作方合法存续且具备履约能力。

对涉及特殊行业（如金融、医疗、建筑等）的合作，需额外收集行业监管要求的合规文件。

关键输出：《合同需求申请表》、合作方资质文件清单。

第二步：合同起草与内部初审

操作说明：

法务部门或授权人员根据《合同需求申请表》及合作方资料，参照企业《合同示范文本库》起草合同。合同内容需涵盖核心要素：合同主体、标的物/服务内容、权利义务、履行期限与地点、价款及支付方式、违约责任、争议解决方式、保密条款、合同生效条件等。

业务部门对合同条款进行初审，重点核对合作内容与需求一致性、商务条款（如价格、交付周期）的合理性，保证无遗漏或冲突。

财务部门审核合同中的财务条款，包括付款方式、发票类型、税费承担、资金安排是否符合企业财务制度及预算要求。

关键输出》：《合同草案》、内部初审意见记录表。

第三步：风险评估与分级

操作说明：

法务部门牵头，组织业务、财务部门共同开展合同风险评估，填写《合同风险评估表》，评估维度包括：

法律风险：合同条款是否符合法律法规（如《民法典》《公司法》等），是否存在无效条款、权责不明、违约责任过轻等风险；

商业风险：合作方履约能力（如财务状况、信用记录）、市场波动对合同履行的影响、不可抗力因素（如政策变化、自然灾害）；

财务风险：付款条件是否合理、是否存在大额预付款风险、应收账款回收周期、汇率或价格变动对成本的影响；

合规风险：是否符合行业监管要求（如数据安全、反垄断、环保规定），是否涉及敏感信息或违规业务。

根据风险发生概率及影响程度，将风险等级划分为“高”（可能造成重大损失或法律纠纷）、“中”（可能造成一定损失或履约障碍）、“低”（影响较小可控制），并针对高风险项制定应对措施。

关键输出》：《合同风险评估表》、风险应对措施清单。

第四步：多级审批与签署

操作说明：

根据合同金额、类型及风险等级，确定审批流程（例如：常规合同由业务部门负责人→法务负责人→财务负责人→总经理审批；重大/高风险合同需增加分管副总/董事长审批）。

审批人需在《合同审批表》中签署明确意见（如“同意”“修改后同意”“不同意”），并对审批结果负责。

审批通过后，由授权代表与合作方签署合同。签署时需核对双方身份信息，保证签字、盖章真实有效（如为合同专用章，需确认其授权范围）。

合同签署后3个工作日内，原件由行政或法务部门统一归档，扫描件分发至业务、财务等相关部门。

关键输出》：《合同审批表》、签署完成的合同文本、归档记录。

第五步：履行监控与动态跟踪

操作说明：

业务部门作为合同履行主体，需建立《合同履行跟踪表》，记录合同关键节点（如交付时间、验收节点、付款进度），定期向法务及财务部门反馈履行情况。

对合同履行中出现的变更（如履行期限、标的物调整）、违约情形（如延迟交付、逾期付款）或争议，需及时启动应急处理机制，书面通知对方并协商解决方案，重大事项需上报管理层。

法务部门每季度对合同履行情况进行复盘，分析高频风险点，更新《合同风险评估标准》及《合同示范文本库》。

关键输出》：《合同履行跟踪表》、履行异常处理报告、季度复盘报告。

核心工具模板清单

模板一：合同需求申请表

序号

项目

内容要求

1

合同名称

需明确反映合作内容，如“项目采购合同”“技术服务合同”

2

合作方信息

名称、统一社会信用代码、法定代表人、联系人、联系方式（仅工作号）

3

需求部门

提出需求的业务部门

4

合同金额

大写、小写，含币种

5

履行期限

起始日期、截止日期，关键节点（如交付、验收时间）

6

核心商务条款

标的物/服务描述、质量标准、付款方式（如分期/一次性）、交付方式

7

特殊要求

如保密条款、知识产权归属、不可抗力约定等

8

期望签署时间

需明确日期

9

附件清单

需附的合作方资质文件、技术参数、需求说明书等

10

申请人/部门负责人签字

确认需求真实性及合理性

模板二：合同风险评估表

风险类别

风险点描述

风险等级（高/中/低）

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

应对措施

责任部门/人

完成时限

法律风险

合同违约责任条款不明确，可能导致纠纷无法界定

中

中

高

补充明确违约情形、责任比例及赔偿计算方式

法务*经理

签署前3日

商业风险

合作方近2年存在3次以上逾期履约记录

高

高

中

要求合作方提供履约保证金，或增加“先履行