私募基金发起合作备忘录范例及要点.docxVIP

在私募基金的发起设立阶段，一份清晰、全面的合作备忘录（MemorandumofUnderstanding,MOU）是确保各方（通常包括管理人、主要出资人及其他关键合作方）在核心目标、权责划分及关键商业条款上达成初步共识的重要文件。它不仅能有效降低后续谈判成本，更能为基金的顺利募集与设立奠定坚实基础。本文将提供一份实用的合作备忘录范例框架，并深入解析其中的核心要点。

一、私募基金发起设立合作备忘录（范例框架）

[基金名称]发起设立合作备忘录

致：[各潜在合作方名称/负责人]

发件人：[主导发起方，通常为拟任管理人]

日期：[YYYY年MM月DD日]

主题：关于共同发起设立[基金名称]之合作意向及主要条款

1.前言/鉴于条款

1.1各方（定义见下文）均认可[简述宏观经济趋势、行业发展机遇或特定投资策略的潜力]，并愿意通过设立一只专业的私募投资基金（以下简称“本基金”）共同捕捉相关投资机会。

1.2[拟任基金管理人名称]（以下简称“管理人”）具备[简述管理人优势，如投资管理经验、团队背景、过往业绩等]，愿意作为本基金的发起人和管理人，负责本基金的设立、募集、投资、管理及退出等事宜。

1.3[其他主要合作方，如主要出资人代表，可简述其出资意愿及背景]。

1.4各方本着平等互利、诚实信用、风险共担、收益共享的原则，经友好协商，就本基金发起设立的相关事宜达成初步共识，特订立本备忘录，以资共同信守。

2.合作各方

2.1管理人：[拟任基金管理人全称]（以下简称“管理人”）

2.2主要出资人（如有，可列示核心LP代表）：[出资人全称/代表名称]（以下简称“主要出资人”）

2.3其他合作方（如有，如战略合作伙伴、特殊有限合伙人等）：[合作方全称]

（以上各方统称为“合作各方”或“各方”）

3.合作目标与原则

3.1合作目标：各方同意共同努力，发起设立并成功募集本基金，旨在通过专业的投资管理，为基金份额持有人获取良好的投资回报。

3.2合作原则：

a)平等自愿：各方在合作中地位平等，基于真实意愿参与。

b)优势互补：充分发挥各方在资金、资源、管理、专业能力等方面的优势。

c)风险共担与收益共享：按照最终基金合同约定承担风险、分享收益。

d)规范运作：严格遵守国家法律法规及行业监管要求，确保基金运作的合规性与透明度。

4.基金基本要素（初步设想）

4.1基金名称：[拟设立基金全称]（最终以工商登记/备案为准）。

4.2基金类型：[如：有限合伙制私募股权基金/契约型私募证券投资基金等]。

4.3目标募集规模：人民币[X]亿元（可设上下限）。

4.4投资策略与方向：本基金主要投资于[详细描述投资领域、行业、阶段、标的类型等，如：高成长性的科技创新企业股权]。

4.5投资期限：预计[X]年（其中投资期[Y]年，退出期[Z]年，可视情况设置延长期）。

4.6管理人：由[拟任管理人名称]担任基金管理人，负责基金的日常运营和投资管理。

4.7基金份额类别：[如：普通级份额、优先级份额等，如有]。

4.8费用结构：包括但不限于管理费（按实缴/认缴规模的[X]%/年）、业绩报酬（通常为超额收益的[X]%，明确计提基准与方式）及其他运作费用。

4.9退出机制：主要通过[IPO、并购、股权转让、管理层回购等]方式实现投资退出。

5.各方主要权责（初步约定）

5.1管理人责任与义务：

a)负责本基金的设立筹备、法律文件起草（如合伙协议/基金合同、招募说明书等）、工商注册/备案等事宜。

b)主导基金的募集工作。

c)负责基金的投资项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理及退出实施。

d)按照相关法律法规及基金合同约定，履行信息披露义务。

e)[其他双方约定的重要职责]。

5.2主要出资人责任与义务（如适用）：

a)承诺按照约定条件认购相应份额，并按时足额缴付出资。

b)协助管理人进行基金募集（如利用自身资源推荐潜在投资人）。

c)按照基金合同约定行使出资人权利，不干预管理人正常的投资运作。

d)[其他双方约定的重要职责]。

5.3其他合作方责任与义务（如适用）：

a)[如提供特定行业资源、项目来源、投后增值服务等，并明确具体内容与方式]。

6.保密条款

各方对于在本备忘录谈判、签署及履行过程中获悉的对方商业秘密、技术信息、财务信息及本备忘录内容本身，均负有保密义务。除非法律法规要求或经另一方书面同意，不得向任何第三方泄露。本保密义务在本备忘录终止后[X]年内持续有效。

7.费用承担

在基金正式成立前，因筹备、设立、募集基金所发生的费用（如律师费、审计费、差旅费等），由[约定承担方，如：管理人垫付，基金成立后由基金承担；或各方按比例分担等]。

8.备