金融机构金融分析师业务成果评估表.docxVIP

金融机构金融分析师业务成果评估表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资研究质量

研究报告深度

35%

每年至少完成20份深度研究报告

每完成1份深度研究报告得1分，满分20分，按比例计算得分

研究结论准确性

投资建议准确率达到80%以上

每准确预测1次市场趋势得2分，满分20分，按比例计算得分

研究成果影响力

研究成果被公司内部采纳率达90%以上

每采纳1项研究成果得2分，满分20分，按比例计算得分

行业研究覆盖率

覆盖行业主要板块的30%以上

每覆盖1个主要板块得2分，满分20分，按比例计算得分

研究创新性

提出至少3项创新性研究方法或观点

每提出1项创新性方法或观点得4分，满分20分，按比例计算得分

客户服务能力

客户满意度

25%

客户满意度评分达到85分以上

每高1分得2分，满分25分，按比例计算得分

客户咨询响应时间

95%的咨询在24小时内响应

每高1小时扣1分，满分25分，按比例计算得分

客户留存率

客户留存率达到80%以上

每高1%得2分，满分25分，按比例计算得分

客户投诉率

客户投诉率低于5%

每高1%扣5分，满分25分，按比例计算得分

客户服务主动性

主动为客户提供市场动态或投资建议的比例达到70%以上

每高1%得1分，满分25分，按比例计算得分

业绩达成情况

投资组合收益率

30%

投资组合年化收益率达到市场平均水平以上

每高于市场平均水平1%得3分，满分30分，按比例计算得分

交易执行成功率

交易执行成功率达到90%以上

每高1%得2分，满分30分，按比例计算得分

投资回报率

投资回报率达到客户预期目标的85%以上

每高1%得2分，满分30分，按比例计算得分

风险控制率

投资组合风险损失控制在2%以内

每高于2%扣3分，满分30分，按比例计算得分

业绩稳定性

连续6个月投资收益率波动率低于10%

每低1%得2分，满分30分，按比例计算得分

团队协作与沟通

跨部门协作效率

10%

跨部门协作项目完成率达到95%以上

每高1%得1分，满分10分，按比例计算得分

团队内部沟通频率

每月至少组织1次团队内部沟通会议

每组织1次得2分，满分10分，按比例计算得分

团队培训参与度

团队培训参与率达到90%以上

每高1%得1分，满分10分，按比例计算得分

团队知识共享

每月至少分享1次市场分析或研究经验

每分享1次得2分，满分10分，按比例计算得分

团队冲突解决

团队冲突解决率达到95%以上

每高1%得1分，满分10分，按比例计算得分

本考核表用于评估金融机构金融分析师的业务成果，包含投资研究质量、客户服务能力、业绩达成情况和团队协作与沟通四个维度，权重分别为35%、25%、30%和10%。请根据各指标的目标值和评分标准进行评分，最终得分为各维度得分加权总和。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见