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2023年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.证券交易所

2.下列关于股票发行的说法，正确的是？()

A.股票发行价格不能高于股票面值

B.股票发行价格不能低于股票面值

C.股票发行价格由发行人和主承销商协商确定

D.股票发行价格由证监会规定

3.以下哪种债券不属于公司债券？()

A.企业债券

B.金融债券

C.地方政府债券

D.可转换债券

4.以下哪个指数不是反映股票市场整体表现的综合指数？()

A.上证综合指数

B.深证成分指数

C.中小板指数

D.上证50指数

5.证券交易所在证券交易中扮演的角色不包括以下哪项？()

A.市场监管者

B.交易组织者

C.交易参与者

D.交易中介

6.以下哪种交易方式不属于场外交易？()

A.证券交易所交易

B.证券公司柜台交易

C.互联网交易

D.私募股权交易

7.以下关于金融期货的说法，不正确的是？()

A.金融期货是标准化的合约

B.金融期货交易在交易所进行

C.金融期货交易可以实物交割

D.金融期货交易通常以对冲为目的

8.以下哪项不属于我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.国家发改委

C.中国人民银行

D.证券交易所

9.以下关于基金的说法，正确的是？()

A.基金是一种债券

B.基金的投资对象只能是股票

C.基金的投资组合由基金经理决定

D.基金的投资风险较低

10.以下关于债券信用评级，不正确的是？()

A.信用评级反映了债券发行人的信用风险

B.信用评级越高，债券风险越低

C.信用评级是投资者购买债券的重要依据

D.信用评级由投资者自行评估

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券市场的主要功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险分散

E.价值实现

12.以下哪些属于证券发行市场的基本参与者？()

A.发行公司

B.投资者

C.证券公司

D.会计师事务所

E.证券交易所

13.以下哪些是证券交易市场的组织形式？()

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.电子交易市场

D.自由交易市场

E.联合交易市场

14.以下哪些是影响股价变动的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.行业发展趋势

E.交易量

15.以下哪些属于债券投资的风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

E.市场风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者包括发行人、投资者、证券公司、证券交易所和其他中介机构。

17.股票发行价格通常由发行人和主承销商根据市场情况协商确定。

18.在债券信用评级中，AAA级代表最高信用等级。

19.基金的运作方式分为封闭式基金和开放式基金。

20.证券交易所在证券交易中扮演着市场监管者、交易组织者和交易中介的角色。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者只能通过证券交易所进行交易。()

A.正确B.错误

22.股票发行价格由发行公司单方面决定。()

A.正确B.错误

23.债券的信用评级越高，其利率就越低。()

A.正确B.错误

24.封闭式基金在基金合同期限内，基金份额固定，持有人不能申请赎回。()

A.正确B.错误

25.投资基金的收益主要来自于基金管理公司的管理费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

28.简述债券信用评级的主要作用。

29.什么是基金净值？它如何影响基金的投资回报？

30.什么是证券市场监管？其主要目标是什么？

2023年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司不属于证券市场的主要参与者，证券市场的主要参与者包括证券公司、投资者和证券交易所等。

2.【答案】C

【解析】股票发行价格由发行人和主承销商协商确定，这是我国股票发行市场的基本规则。

3.【答案】C