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财咨道合规部2025年11月内部学习考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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一、单选题（每题5分，合计50分）

1.证券经营机构应当制定覆盖（）的廉洁从业规范，并将廉洁从业情况考察和评估结果作为人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、薪酬管理、审计、稽核等事项的重要考量因素。[单选题]*

A经纪业务人员

B全体工作人员(正确答案)

C党建人员

D管理人员

2.某证券营业部投资顾问实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播