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金融法律制度_真题-无答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.公司章程符合法律、行政法规的规定

B.公司财务会计报告真实、准确、完整

C.公司最近三年无重大违法行为

D.公司主要股东具有不良信用记录

2.2.下列哪项不属于金融监管机构的职责？()

A.监督金融机构的合规经营

B.制定金融市场的法律法规

C.对金融机构进行现场检查

D.从事金融业务活动

3.3.根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列哪项不属于反洗钱义务主体的范围？()

A.金融机构

B.非金融机构

C.个体工商户

D.国家机关

4.4.下列哪项不属于金融消费者的权利？()

A.知情权

B.选择权

C.申诉权

D.从事金融业务活动

5.5.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业监督管理机构对银行业金融机构的监管措施不包括下列哪项？()

A.检查监督

B.风险评估

C.信息披露

D.行政处罚

6.6.下列哪项不属于证券交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

7.7.根据《中华人民共和国保险法》，下列哪项不属于保险公司的业务范围？()

A.财产保险业务

B.人寿保险业务

C.再保险业务

D.证券经纪业务

8.8.下列哪项不属于金融市场的功能？()

A.资金筹集

B.资金配置

C.价格发现

D.证券发行

9.9.根据《中华人民共和国外汇管理条例》，下列哪项不属于外汇管理的主要内容？()

A.外汇收支管理

B.外汇市场管理

C.外汇储备管理

D.外汇交易管理

10.10.下列哪项不属于金融犯罪的主体？()

A.自然人

B.金融机构

C.非金融机构

D.国家机关

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》规定的证券发行条件？()

A.公司具有健全的组织机构

B.公司财务状况良好

C.公司有明确的经营方针和投资计划

D.公司董事、监事、高级管理人员符合任职资格

12.2.以下哪些行为属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的洗钱行为？()

A.隐藏、转移、掩饰非法所得及其收益

B.购买、销售、运输、寄存、托管、转移资金、资产、收益

C.提供资金账户、其他金融账户或者资金结算服务

D.协助他人实施洗钱行为

13.3.以下哪些属于金融监管机构对银行业金融机构的监管措施？()

A.检查监督

B.风险评估

C.信息披露

D.行政处罚

14.4.以下哪些属于金融消费者的权利？()

A.知情权

B.选择权

C.申诉权

D.安全权

15.5.以下哪些属于《中华人民共和国保险法》规定的保险公司业务范围？()

A.财产保险业务

B.人寿保险业务

C.再保险业务

D.投资业务

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须披露的信息包括公司的()。

17.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当按照规定建立()制度，加强反洗钱工作。

18.《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构的董事、监事、高级管理人员应当具备()，并经银行业监督管理机构任职资格审核。

19.《中华人民共和国保险法》规定，保险公司应当依法使用保险资金，不得用于()。

20.金融消费者权益保护的原则包括()，保护金融消费者的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.根据《中华人民共和国证券法》，上市公司必须公开其重大诉讼事项。()

A.正确B.错误

22.《中华人民共和国反洗钱法》规定，所有金融机构都应承担反洗钱责任。()

A.正确B.错误

23.金融监管机构对银行业金融机构的检查监督是无权的，不得进行检查。()

A.正确B.错误

24.保险公司可以将全部保险资金用于购买国债、企业债券等固定收益类产品。()

A.正确B.错误

25.金融消费者在银行账户被他人盗用后，不需要承担责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行注册制？

27.问：反洗钱法律制度的主要目的是什么？

28.问：金融监管机构在金融风险管理中扮演什么角色？