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2025年证券从业《证券市场基础知识》模拟卷（七）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题目要求）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.直接融资功能

2.我国证券市场的主要监管部门是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

3.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.混合基金

C.财政债券

D.期权

4.按照发行主体的不同，证券可以分为？

A.股票和债券

B.政府证券、金融证券和公司证券

C.原始凭证和记账凭证

D.记账式证券和凭证式证券

5.上市公司发行新股的行为被称为？

A.增发

B.配股

C.摊薄

D.合并

6.证券交易的“价格优先、时间优先”原则中，“价格优先”指的是？

A.价格高的优先成交

B.价格低的优先成交

C.买方出价优先于卖方出价

D.成交时间优先于价格条件

7.以下哪种市场属于一级市场？

A.交易所市场

B.柜台市场

C.新发行证券首次发行的场所

D.二级交易市场

8.偿还期限在一年以下的短期政府债券通常被称为？

A.长期债券

B.中期债券

C.短期融资券

D.国库券

9.证券投资基金的主要投资方向是？

A.股票、债券等金融工具

B.房地产

C.黄金

D.资源性产品

10.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具有相应的业务资格，该资格由哪个机构批准？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.交易所

11.我国上市公司发行可转换债券，发行后未转换的债券可转换为公司股票的期限最短为？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

12.以下哪个指标反映了公司偿还到期债务的能力？

A.毛利率

B.净资产收益率

C.流动比率

D.资产负债率

13.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的行为属于？

A.自营业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.证券承销业务

14.基金募集期限的法定最长期限是？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

15.证券交易所以何种方式向投资者提供证券集中竞价交易服务？

A.拍卖方式

B.挂牌方式

C.订阅方式

D.挂失方式

16.下列不属于我国证券登记结算公司职能的是？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行承销

17.证券公司为客户办理经纪业务，不得在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券，这体现了证券经纪业务的哪项原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.正当竞争原则

D.诚实信用原则

18.我国证券市场投资者适当性管理要求，下列哪种投资者通常不被允许参与证券公司提供的所有高风险等级产品？

A.金融机构法人投资者

B.经有关监管部门批准设立的基金管理公司及其管理的基金

C.合格境外机构投资者（QFII）

D.风险承受能力评估结果为C4（激进型）的合格投资者

19.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少万元人民币？

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

20.下列关于证券市场分层体系的说法，错误的是？

A.主板市场主要为规模较大、经营稳健的上市公司提供融资平台

B.中小企业板市场主要为成长型中小企业提供融资服务

C.创业板市场主要服务于成熟产业的大型企业

D.新三板市场主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题目要求）

1.证券市场的功能包括？

A.资本配置功能

B.价值发现功能

C.风险管理功能

D.资产保值增值功能

2.以下哪些属于证券市场的参与主体？