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企业数据保护操作规范手册

第一章总则

1.1目的

为规范企业数据全生命周期管理，保障数据安全性、完整性及可用性，防范数据泄露、滥用、篡改等风险，依据《_________数据安全法》《_________个人信息保护法》《网络安全法》等法律法规，结合企业实际业务需求，制定本手册。

1.2适用范围

本手册适用于企业各部门、全体员工（含正式员工、实习生、外包人员）及第三方合作机构（如供应商、服务商），涵盖数据从产生、存储、使用、传输到销毁的全流程管理。

部门范围：包括但不限于IT部、业务部、人力资源部、财务部、市场部等涉及数据处理的部门；

数据类型：包括个人信息（如客户姓名、证件号码号、联系方式等）、企业商业秘密（如技术文档、财务数据、经营策略等）、公开信息（如企业官网发布的内容）等；

业务场景：日常办公数据处理、系统开发与运维、第三方合作数据共享、客户服务数据调用等。

1.3基本原则

1.3.1合法合规原则

数据处理活动需遵守法律法规及监管要求，明确数据处理目的、范围，取得必要授权（如个人信息需取得个人明确同意），不得超范围或违规处理数据。

1.3.2数据最小化原则

仅收集与业务目的直接相关的数据，非必要数据不得收集；已收集数据需限定使用范围，避免过度存储或使用。

1.3.3目的限制原则

数据收集时需明确告知用户数据用途，不得将数据用于未告知的目的；如需变更用途，需重新取得用户同意。

1.3.4安全保密原则

采取技术与管理措施保障数据安全，对敏感数据实施加密、访问控制等防护；员工需签订保密协议，履行保密义务。

1.3.5全生命周期管理原则

对数据从产生到销毁各环节实施标准化管理，明确各阶段责任主体与操作要求，保证全程可追溯。

第二章数据分类分级管理

2.1数据分类分级标准

2.1.1数据分类

按数据属性分为三类：

个人信息：指与已识别或可识别的自然人相关的各种信息，如姓名、证件号码号、联系方式、行踪轨迹等；

企业商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息与经营信息，如核心技术文档、财务报表、客户名单、采购策略等；

公开信息：指企业依法向社会公开的信息，如官网内容、公开年报、产品宣传资料等。

2.1.2数据分级

按数据敏感度及影响程度分为四级：

级别

定义

示例

L1（公开级）

可向社会公开，泄露后不会对企业或个人造成影响

企业官网新闻稿、公开产品介绍

L2（内部级）

企业内部使用，泄露后可能影响内部运营但不涉及重大损失

内部通知、员工考勤数据、非核心业务报表

L3（敏感级）

泄露后可能对企业或个人造成较大损害

客户联系方式、员工薪资信息、未公开项目计划

L4（高度敏感级）

泄露后将导致企业重大经济损失、声誉损害或法律责任

客户证件号码号、银行账户信息、核心技术参数、财务原始凭证

2.2数据分类分级实施流程

2.2.1成立评估小组

由数据保护官（DPO）牵头，联合IT部、业务部门负责人、法务专员组成数据分类分级评估小组，负责制定标准、梳理数据及评审结果。

2.2.2梳理现有数据

各部门提交本部门数据清单，内容包括：数据名称、数据类型、存储位置（如服务器名称、数据库表名）、使用人员、业务场景等。评估小组对清单进行汇总、核对，保证无遗漏。

2.2.3数据标识与标记

数据库字段标识：在数据库设计阶段，对敏感字段（如客户证件号码号、手机号）添加分类分级标签，如“个人信息-L3”“商业秘密-L4”；

文件标识：电子文件需在文件名、属性中标注分类级别，如“项目技术方案_商业秘密-L4.docx”；纸质文件需在封面、首页标注密级及保密期限；

系统界面标识：业务系统中对敏感数据展示区域添加水印（如“内部资料严禁外传”）或权限提示。

2.2.4定期评审与更新

季度评审：评估小组每季度抽查各部门数据分类分级情况，重点检查新增数据是否及时标识、分类是否准确；

年度更新：每年12月结合业务变化（如新业务上线、数据类型调整）更新分类分级标准，修订后经数据保护委员会审批后发布。

第三章数据全生命周期安全管理

3.1数据收集阶段管理

3.1.1收集前合规审查

必要性评估：业务部门提出数据收集需求时，需填写《数据收集必要性评估表》，说明收集目的、数据类型、使用场景，由评估小组审核是否满足“最小化原则”；

用户告知同意：收集个人信息时，需通过书面、电子形式（如弹窗、协议）向用户告知以下内容：

收集数据的目的、方式；

数据类型（如姓名、手机号）及存储期限；

用户行使查询、更正、删除等权利的途径；

如向第三方提供数据，需告知第三方名称及用途。

用户需勾选“本人同意并已阅读上述说明”后方可提交数据，禁止默认勾选、捆绑同意。

3.1.2收集过程控制

渠道限制：优先通过企业官方渠道