2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案.docxVIP

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.2.下列哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.风险管理

3.3.下列哪项不属于证券投资者的分类？()

A.个人投资者

B.法人投资者

C.基金投资者

D.外资投资者

4.4.下列哪项不属于证券发行监管的主要内容？()

A.发行主体资格监管

B.发行条件监管

C.发行价格监管

D.发行规模监管

5.5.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

6.6.下列哪项不属于证券公司治理的基本原则？()

A.公司治理结构合理

B.独立董事制度完善

C.高级管理人员激励机制健全

D.监事会制度完善

7.7.下列哪项不属于证券公司合规管理的基本要求？()

A.合规管理制度健全

B.合规管理组织架构完善

C.合规管理人员专业能力

D.合规管理费用充足

8.8.下列哪项不属于证券市场违法违规行为的法律责任？()

A.责令改正

B.责令赔偿

C.罚款

D.没收违法所得

9.9.下列哪项不属于证券投资者保护基金的作用？()

A.补救投资者损失

B.维护证券市场稳定

C.促进证券市场发展

D.监督证券公司经营

10.10.下列哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.保密性原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为属于违规操作？()

A.未经客户同意，擅自为客户买卖证券

B.诱导客户进行不必要的证券交易

C.为客户之间的融资提供便利

D.将客户的资金用于自营业务

12.2.证券市场的监管机构主要包括哪些？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.商务部

D.证券交易所

13.3.证券发行审核委员会的职责包括哪些？()

A.审核发行人的发行申请

B.对发行人的信息披露进行审查

C.对发行人的财务状况进行审查

D.对发行人的业务情况进行审查

14.4.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？()

A.补救投资者损失

B.维护证券市场稳定

C.促进证券市场发展

D.监督证券公司经营

15.5.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.保证业务合规性

B.防范和化解风险

C.提高经营效率

D.提高客户满意度

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行必须符合法定条件，未经依法批准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指向不特定对象发行证券，或者向特定对象发行证券累计超过__元。

17.证券交易场所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。这里的即时行情是指证券交易场所集中显示证券交易的__信息。

18.证券投资者保护基金是由__、证券交易所等机构缴纳证券交易费用形成的专项基金。

19.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于__万元。

20.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当熟悉证券法律、行政法规和相关业务规则，依法履行忠实、勤勉义务，维护公司利益。这里的高级管理人员包括公司的__。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以为客户提供融资融券服务，但不得为客户提供担保。()

A.正确B.错误

22.证券投资者保护基金的使用仅限于弥补投资者在证券市场交易中遭受的损失。()

A.正确B.错误

23.证券公司在进行证券自营业务时，可以将其自营账户与经纪账户合并使用。()

A.正确B.错误

24.证券发行人必须保证其公开发行证券的财务会计报告真实、准确、完整。()

A.正确B.错误

25.证券交易所对上市公司的监管职责主要包括信息披露的监管和公司治理的监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行监管的主要内容。

27.证券公司合规管理的基本原则有哪些？

28.证券投资