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2026年证券从业《基础知识》专项训练

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业《基础知识》专项训练

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积累

B.价格发现

C.风险管理

D.资源配置

2.以下哪种金融工具属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

3.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.1000

B.2000

C.5000

D.10000

4.以下哪项不属于证券市场的参与主体？

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.商品交易市场

5.证券交易所在证券交易中实行价格优先、时间优先的原则，其中价格优先指的是什么？

A.价格高的优先

B.价格低的优先

C.成交时间早的优先

D.成交时间晚的优先

6.以下哪种交易行为不属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.泄露未公开信息

C.与他人串通操纵证券交易价格

D.正常的证券买卖

7.证券市场中的系统性风险主要是指什么？

A.个别公司的经营风险

B.整个市场的风险

C.交易技术风险

D.操作风险

8.以下哪种基金类型不收取管理费？

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.货币市场基金

D.指数基金

9.证券公司开展融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

10.以下哪种行为不属于操纵证券市场？

A.利用资金优势连续买卖

B.通过虚假申报影响交易价格

C.与他人串通买卖

D.正常的证券交易

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是______和______。

2.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于______万元人民币。

3.证券交易所在交易中实行______和______的原则。

4.内幕交易是指利用______信息买卖证券的行为。

5.证券市场中的非系统性风险主要是指______的风险。

6.融资融券业务中的保证金比例是指______与可融资融券金额的比例。

7.证券公司开展自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的______。

8.证券投资者参与证券交易，应当遵循______原则。

9.证券市场的监管机构是中国______。

10.证券交易中的连续竞价制度是指通过______来决定交易价格。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的功能包括哪些？

A.资本积累

B.价格发现

C.风险管理

D.资源配置

2.以下哪些属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.货币市场工具

3.证券市场的参与主体包括哪些？

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.证券交易场所

4.证券交易中的价格优先原则包括哪些？

A.价格高的优先

B.价格低的优先

C.成交时间早的优先

D.成交时间晚的优先

5.以下哪些行为属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.泄露未公开信息

C.与他人串通操纵证券交易价格

D.正常的证券交易

6.证券市场中的风险包括哪些？

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.经营风险

D.操作风险

7.以下哪些基金类型收取管理费？

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.货币市场基金

D.指数基金

8.证券公司开展融资融券业务，其保证金比例不得低于哪些要求？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

9.证券交易中的连续竞价制度包括哪些？

A.通过价格优先来决定交易价格

B.通过时间优先来决定交易价格

C.通过成交量优先来决定交易价格

D.通过市场供求关系来决定交易价格

10.证券市场的监管机构包括哪些？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

四、判断题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是资源配置和价格发现。

2.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于5000万元人民币。

3.证券交易所在交易中实行价格优先和时间优先的原则。

4.内幕交易是指利用未公开信息买卖证券的行为。

5.证券市场中的非系统性风险可以通过分散投资来规避。

6.融资融券业务中的保证金比例是指保证金与可融资融券金额的比例。

7.证券公司开展自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的200%。

8.证券投资者参与证券交易，应当遵循诚实信用原则。

9.证券市场的监管机构是中国证监会。

10.证券交易中的连续竞价制度是指通过价格优