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证券交易复习题试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共25小题，每小题1分，共25分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.证券交易活动的主要场所是（）。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券投资咨询机构

2.我国现行的《证券法》规定，证券交易以（）为基础。

A.议价交易

B.撮合交易

C.期货交易

D.竞价交易

3.证券交易指令按其性质不同，可分为（）。

A.买入指令和卖出指令

B.市场指令和限价指令

C.限价指令和止损指令

D.本金指令和收益指令

4.在我国上海、深圳证券交易所的集合竞价阶段，撮合价格按照（）原则产生。

A.优先认股权

B.优先认沽权

C.最大化成交量

D.最低价格优先、同等价格下最大成交量优先

5.证券交易中，买方或卖方为避免价格变动对自己不利而采取的保护性措施是（）。

A.限价委托

B.止损委托

C.停损委托

D.市场委托

6.目前，我国股票交易的印花税税率为（）。

A.买卖双方均按1%

B.买方按1%，卖方按0.5%

C.买卖双方均按0.5%

D.买卖双方均按0.3%

7.证券交易过程中，买方支付价款、卖方交付证券的过程称为（）。

A.竞价过程

B.成交过程

C.交易过程

D.结算过程

8.证券交易结算方式可分为（）。

A.现金结算与实物结算

B.资金结算与证券结算

C.T+0结算与T+1结算

D.竞价结算与撮合结算

9.我国证券市场目前实行的证券交易结算方式是（）。

A.T+N结算

B.T+0结算

C.T+1结算

D.T+2结算

10.证券公司为客户办理证券交易结算，必须以（）的名义在证券登记结算机构开立证券交易名义账户。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.交易所

D.客户

11.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为（）人民币。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

12.证券公司为客户执行交易指令，必须以（）的名义进行。

A.证券公司

B.客户

C.交易所

D.登记结算机构

13.证券公司及其从业人员在证券交易中，不得（）。

A.为客户保守秘密

B.代理客户买卖证券

C.利用内幕信息交易

D.参与证券交易

14.证券公司为客户提供的交易软件，其功能必须符合（）的要求。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算机构

D.证券公司自身

15.证券交易中，禁止任何人挪用客户账户进行证券交易，这体现了（）原则。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.客户资产安全原则

16.证券公司对客户证券交易结算资金负有（）责任。

A.管理责任

B.保管责任

C.追偿责任

D.无责任

17.证券公司应当妥善保管客户开户资料和交易记录，保存期限不得少于（）年。

A.2

B.3

C.5

D.10

18.证券自营业务的定义是（）。

A.证券公司代理客户买卖证券的业务

B.证券公司为自己买卖证券以获取利润的业务

C.证券公司为客户提供投资咨询的业务

D.证券公司为客户提供融资融券的业务

19.证券自营业务的投资范围不包括（）。

A.在交易所上市交易的股票

B.在交易所上市交易的债券

C.证监会规定的其他证券

D.未公开披露的上市公司信息

20.证券自营业务的禁止行为不包括（）。

A.利用内幕信息进行交易

B.采用虚假手段影响证券交易价格

C.从事内幕交易

D.报告重大事项

21.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为（）人民币。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.10亿

22.证券公司为