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2025年证券投资顾问《合规》练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证券监督管理委员会的规定，证券投资顾问业务是指证券投资顾问接受客户委托，按照约定，为客户提供（）等投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并依据客户授权，执行客户投资指令的一种综合性证券服务活动。

A.证券投资分析

B.证券投资预测

C.证券投资建议

D.以上都是

2.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的（），评估客户的风险承受能力等级，并按照规定向客户说明投资建议的依据。

A.投资经验

B.投资资产

C.风险承受能力

D.投资偏好

3.证券公司、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，不得向客户提供（）等代理投资操作服务。

A.证券买卖建议

B.资金管理建议

C.代客理财

D.投资组合构建建议

4.客户的风险承受能力评估结果应（），并至少每年重新评估一次。

A.由证券投资顾问自行确定

B.经客户签字确认后留存

C.仅供证券公司内部参考

D.公开披露给其他投资者

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有（），并不得与所提供投资建议意见不一致的利益冲突。

A.独立性

B.优先性

C.从属性

D.附条件性

6.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得（）向客户或其代理人承诺或者保证投资收益。

A.显著

B.直接

C.间接

D.口头

7.证券投资顾问在业务推广和客户招揽过程中，不得（）通过夸大宣传、虚假广告等不正当手段招揽客户。

A.间接

B.有限度地

C.规范地

D.任何形式地

8.证券投资顾问提供的投资建议内容应当（），真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A.客观

B.主观

C.投机性

D.随机性

9.证券投资顾问不得（）利用所掌握的客户信息，为本人或者他人牟取不正当利益。

A.合理

B.有限度地

C.未经客户许可

D.在合规范围内

10.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当告知客户（）。

A.投资建议的依据

B.投资风险

C.证券投资顾问姓名及其执业资格编码

D.以上都是

11.证券投资顾问与客户签订证券投资顾问服务协议，协议签订后（）日内，证券公司、证券咨询机构应当将协议文本报住所地证券监督管理机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.30

12.证券投资顾问业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

13.证券投资顾问（）从事与其为客户提供投资建议相冲突的业务。

A.可以有限度地

B.在获得客户同意后可以

C.不得

D.仅在特定情况下可以

14.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当说明其（）。

A.收费标准和方式

B.投资经验和业绩

C.任职机构

D.以上都是

15.证券投资顾问服务协议应当包括但不限于（）等事项。

A.服务内容与方式

B.客户适当性

C.收费标准和方式

D.以上都是

二、判断题（下列说法中，正确的划“√”，错误的划“×”）

1.证券投资顾问可以根据客户的要求，直接为客户进行证券买卖操作。（×）

2.只要客户主动要求，证券投资顾问就可以接受其委托，进行代客理财。（×）

3.证券投资顾问提供的投资建议，只要不保证收益，就可以包含诱导客户进行高风险投资的内容。（×）

4.客户的风险承受能力评估结果仅作为证券投资顾问提供投资建议的参考，不具有法律效力。（×）

5.证券投资顾问在营销宣传时，可以暗示其推荐的证券产品能够获得高额回报。（×）

6.证券投资顾问可以私下接受客户的委托，进行证券交易，但需向所在机构报告。（×）

7.证券投资顾问业务档案包括业务合同、风险揭示书、客户回访记录等。（√）

8.证券投资顾问发现客户的风险承受能力显著低于其当前的投资活动，应当及时提示客户。（√）

9.证券投资顾问与客户解除服务协议后，客户信息档案可以立即销毁。（×）

10.证券投资