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证券行业投资顾问客户资产增长考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户资产规模增长

新增管理资产规模（AUM）

40%

500万元

按实际新增管理资产规模计算，每完成100万元目标额外加1分，最高加4分

客户资产总量增长率

15%

按（期末客户资产总量-期初客户资产总量）/期初客户资产总量计算，每超过目标1个百分点加0.5分，最高加3.5分

核心客户资产增长贡献率

20%

按核心客户（资产规模Top10）资产增长量占总增长量的比例计算，每超过目标1个百分点加0.5分，最高加3.5分

客户资产留存率

90%

按期末留存客户资产占总资产的比例计算，每超过目标1个百分点加0.5分，最高加3.5分

新客户资产获取数量

20个

按成功签约的新客户数量计算，每超过目标2个额外加1分，最高加4分

投资产品销售业绩

证券产品销售额

30%

2000万元

按实际销售证券产品（股票、基金等）的金额计算，每完成500万元目标额外加1分，最高加4分

高收益产品销售占比

60%

按高收益产品（如混合型基金、指数基金）销售额占总销售额的比例计算，每超过目标1个百分点加0.5分，最高加3.5分

客户平均投资金额

50万元

按客户投资金额的平均值计算，每超过目标5万元加1分，最高加4分

客户产品配置优化率

80%

按客户产品配置符合投资建议的比例计算，每超过目标2个百分点加0.5分，最高加3.5分

产品销售合规性

100%

按销售过程是否符合监管要求计算，每出现1次违规扣2分，最低为0分

客户关系维护与拓展

客户满意度评分

20%

4.5分

按客户满意度调查得分计算，每超过目标0.1分加1分，最高加4分

客户流失率

5%

按流失客户数量占总客户数量的比例计算，每低于目标1个百分点加0.5分，最高加3.5分

客户转介绍数量

10个

按成功转介绍的新客户数量计算，每超过目标2个额外加1分，最高加4分

客户互动频率

每月至少4次

按与客户有效互动（电话、面谈、线上咨询等）的次数计算，每超过目标1次加0.25分，最高加3.5分

客户资产配置跟踪覆盖率

95%

按完成客户资产配置跟踪的客户比例计算，每超过目标1个百分点加0.5分，最高加3.5分

合规与风险管理

合规培训完成率

10%

100%

按按时完成合规培训的客户比例计算，未完成为0分，完成100%得满分

风险揭示完整度

100%

按销售过程中风险揭示的完整性和准确性计算，每出现1处遗漏扣2分，最低为0分

客户投诉处理及时率

90%

按投诉处理完成时间计算，每超过目标1天扣1分，最低为0分

监管检查问题数

0个

按监管检查中发现的违规问题数量计算，每出现1个问题扣3分，最低为0分

反洗钱合规性

100%

按客户身份识别和交易监测的合规性计算，每出现1次违规扣2分，最低为0分

本考核表旨在评估证券行业投资顾问在客户资产增长方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终得分由各维度加权计算得出。考核结果将作为绩效评估、奖金发放及晋升的重要依据。请确保所有数据真实、准确、可追溯。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见