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企业安全风险评估工具箱

一、适用应用场景

本工具箱适用于企业开展系统性安全风险评估工作，具体场景包括但不限于：

新业务/新项目上线前：全面识别新业务场景中的安全风险，保证初始风险可控。

年度/半年度安全审计：定期对企业整体安全体系进行评估，验证管控措施有效性。

业务模式或架构重大调整后：如系统迁移、云服务部署、供应链变更等，评估变更引入的新风险。

合规性检查前：针对《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，预排查合规风险点。

安全事件发生后复盘：通过回溯分析事件成因，完善风险防控机制。

企业并购或资产重组前：对目标企业安全状况进行尽职调查，规避inherited风险。

二、系统化操作流程

第一步：评估准备与团队组建

目标：明确评估范围、组建专业团队、制定评估计划。

操作说明：

确定评估范围：根据企业需求明确评估对象（如：办公终端、核心业务系统、数据中心、供应链管理等）及边界（如：特定部门、特定区域、特定时间段）。

组建评估团队：至少包含以下角色——

组长*：负责统筹协调、决策及报告审批（建议由企业分管安全的负责人担任）；

安全专家*：负责技术风险识别与分析（如网络安全、数据安全专家）；

业务负责人*：负责提供业务流程信息，识别业务相关风险；

合规专员*：负责对照法规标准排查合规风险；

记录员：负责整理会议纪要、收集评估数据。

制定评估计划：明确评估时间节点、任务分工、输出成果（如风险清单、评估报告）及沟通机制（如每周进度例会）。

第二步：资产梳理与数据收集

目标：全面掌握企业资产状况，为风险识别提供基础数据。

操作说明：

编制资产清单：通过访谈、系统扫描、现场调研等方式，梳理企业关键资产，包括：

信息资产：服务器、数据库、应用程序、文档数据等；

物理资产：办公设备、机房设施、门禁系统等；

人员资产：关键岗位人员、第三方服务人员等；

无形资产：品牌声誉、知识产权、业务流程等。

收集辅助数据：包括历史安全事件记录、现有安全管理制度、资产配置台账、网络拓扑图、业务连续性计划等。

第三步：风险识别与信息整合

目标：通过多维度方法识别资产面临的潜在威胁及脆弱性。

操作说明：

威胁识别：分析可能对资产造成危害的内外部因素，如：

外部威胁：黑客攻击、病毒传播、供应链中断、自然灾害等；

内部威胁：操作失误、权限滥用、内部泄密等。

脆弱性识别：评估资产自身存在的弱点，如系统漏洞、配置缺陷、流程缺失、人员安全意识不足等。

识别方法：采用“头脑风暴法”“安全检查表法（SCL）”“预先危险分析法（PHA）”等工具，结合历史案例、行业最佳实践及资产清单，逐项梳理风险点。

信息整合：将识别到的威胁与脆弱性对应，形成“风险点描述”（示例：“核心业务系统存在SQL注入漏洞，可能被黑客攻击，导致数据泄露”）。

第四步：风险分析与等级判定

目标：量化风险发生可能性及影响程度，确定风险优先级。

操作说明：

定义评分标准：采用“可能性-影响矩阵法”，对“可能性”和“影响程度”分别赋值（1-5分，1分最低，5分最高）：

可能性评分标准：1分（极低，5年以上发生1次）、3分（中等，1-2年发生1次）、5分（极高，1年内发生多次）；

影响程度评分标准：1分（轻微，仅影响单台设备）、3分（一般，影响局部业务中断）、5分（灾难性，导致企业核心业务停摆或重大损失）。

计算风险值：风险值=可能性评分×影响程度评分。

判定风险等级：根据风险值划分等级（示例：1-8分为低风险、9-16分为中风险、17-25分为高风险）。

第五步：风险应对与方案制定

目标：针对不同等级风险制定针对性管控措施。

操作说明：

低风险（1-8分）：保持现有管控措施，定期监控（如：每季度检查一次漏洞修复情况）。

中风险（9-16分）：制定优化计划，明确整改责任人和时间节点（如：1个月内完成系统漏洞补丁安装）。

高风险（17-25分）：立即启动应急响应，优先整改（如：24小时内隔离受影响系统，72小时内完成漏洞修复），并制定长期防控方案（如：部署Web应用防火墙、开展安全意识培训）。

输出《风险应对计划表》：明确风险描述、等级、应对策略、具体措施、负责人、完成时间及验收标准。

第六步：报告输出与持续改进

目标：形成评估结论，推动风险管控落地，实现闭环管理。

操作说明：

编制评估报告：内容包括评估背景、范围、方法、风险清单（含等级判定）、应对计划、改进建议等，需经组长*审批后发布。

跟踪整改落实：由记录员每月跟踪《风险应对计划表》执行进度，对逾期未完成的项发起督办。

定期复盘优化：每半年组织一次评估复盘会，分析风险变化趋势（如新威胁出现、旧风险消除），更新评估模板及管控措施，形成“评估-整改-优化”的持续改进机制。

三、核心工具表格模板

表1：企业关键资产清单模板

资产类别

资产名称

资产编号

所在位置/系统