2025年职业资格考试-证券经纪人-证券市场基础历年参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格考试-证券经纪人-证券市场基础历年参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.筹资功能

B.投资功能

C.风险转移功能

D.资本配置功能

2、下列哪项不属于证券交易所的职能？

A.提供交易场所和服务

B.制定交易规则和维护交易秩序

C.直接参与证券买卖

D.监督会员和上市公司

3、股票价格指数的编制方法中最常用的是？

A.简单算术平均法

B.几何平均法

C.加权平均法

D.调和平均法

4、债券的久期主要反映债券的哪种风险？

A.信用风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.通胀风险

5、证券投资基金按照运作方式分类，可以分为？

A.开放式基金和封闭式基金

B.股票基金和债券基金

C.公募基金和私募基金

D.公司型基金和契约型基金

6、下列哪项不属于内幕信息的特征？

A.信息尚未公开

B.信息具有重大性

C.信息具有盈利性

D.信息具有价格敏感性

7、证券公司从事证券经纪业务，应当将客户交易结算资金存放在？

A.证券公司自营账户

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

8、股票的账面价值与市场价格的关系通常是？

A.总是相等

B.市场价格总高于账面价值

C.市场价格受多种因素影响

D.账面价值决定市场价格

9、下列哪项不属于证券市场监管的目标？

A.保护投资者合法权益

B.维护市场公平秩序

C.确保投资者盈利

D.防范系统性风险

10、优先股股东享有的主要权利是？

A.公司经营决策权

B.剩余财产分配优先权

C.选举权和被选举权

D.参与公司日常管理

11、证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.筹资功能

B.投资功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

12、下列哪种证券属于货币市场工具？

A.股票

B.企业债券

C.商业票据

D.政府债券

13、我国证券交易所的组织形式采用的是？

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.信托制

14、证券经纪业务的核心是？

A.资产管理

B.代理买卖证券

C.投资咨询

D.财务顾问

15、下列哪种情况属于内幕交易？

A.按市场价格正常买卖

B.利用未公开重大信息进行交易

C.集合竞价时大量申报

D.通过公开信息分析投资

16、股票的内在价值主要取决于？

A.股票面值

B.公司盈利能力

C.市场情绪

D.交易量

17、下列哪项不属于证券市场的监管原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.盈利原则

18、证券公司开展经纪业务必须获得的资格是？

A.资产管理业务资格

B.证券经纪业务资格

C.投资银行业务资格

D.自营业务资格

19、债券与股票的根本区别在于？

A.交易场所不同

B.收益率不同

C.权利性质不同

D.发行主体不同

20、客户在证券公司开户时，必须提供的有效身份证件是？

A.学生证

B.驾驶证

C.居民身份证

D.工作证

21、下列不属于证券市场功能的是？

A.筹资功能

B.定价功能

C.风险分散功能

D.货币发行功能

22、股票的内在价值属于股票的？

A.账面价值

B.清算价值

C.理论价值

D.市场价值

23、证券交易所的组织形式不包括？

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.以上都包括

24、债券的票面利率与市场利率的关系影响债券的发行价格，当票面利率低于市场利率时，债券？

A.按面值发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.不能发行

25、下列哪项不属于证券市场的参与者？

A.发行人

B.投资者

C.中介机构

D.货币发行机构

26、优先股股东的权利不包括？

A.优先分配股息

B.优先分配剩余财产

C.优先认购新股

D.有限表决权

27、证券市场监管的基本原则不包括？

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.公开、公平、公正原则

D.利润最大化原则

28、下列哪项不属于证券投资基金的特点？

A.集合投资

B.专业管理

C.分散风险

D.保证收益

29、股票发行制度主要包括？

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.以上都是

30、证券市场按交易对象可以分为？

A.股票市场、债券市场、基金市场

B.场内市场、场外市场

C.一级市场、二级市场

D.现货市场、期货市场

二、多项选择题

下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共15题）

31、下列哪些属于证券市场的基本功能？

A.筹资功能

B.投资功能

C.定价功能

D.资源配置功能

32、股票按股东权利义务可划分为哪些类型？

A.普通股

B.优