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押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.公司章程

B.财务会计报告

C.发行公告

D.以上都是

2.2.以下哪项不是证券公司从事证券经纪业务的必备条件？()

A.具有证券经纪业务许可证

B.具有完善的内部控制制度

C.具有合格的证券经纪人

D.具有注册资本金

3.3.证券市场中的证券交易场所是指什么？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券投资者

4.4.证券登记结算机构的主要职能包括哪些？()

A.证券发行登记

B.证券交易结算

C.证券账户管理

D.以上都是

5.5.证券投资者在证券市场中的权益受到哪些法律法规的保护？()

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.以上都是

6.6.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.银行

7.7.证券公司开展证券自营业务时，其自营资金的来源有哪些？()

A.自有资金

B.证券公司客户的资金

C.银行贷款

D.以上都是

8.8.证券发行人发行证券时，应当向证券监管机构提交哪些文件？()

A.发行人章程

B.财务会计报告

C.发行公告

D.以上都是

9.9.以下哪项不是证券公司合规管理的重点内容？()

A.业务合规

B.人员合规

C.内部控制

D.研究报告

10.10.证券市场中的信息披露制度是指什么？()

A.证券发行信息披露制度

B.证券交易信息披露制度

C.以上都是

D.以上都不是

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司在以下哪些情况下可能被暂停或撤销证券业务许可？()

A.严重违反证券法律、行政法规

B.财务状况恶化，无法持续经营

C.被处以行政处罚

D.股东会作出解散、清算决议

12.2.以下哪些属于证券公司应当加强的风险管理内容？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.3.证券投资者在证券市场中的基本权利包括哪些？()

A.投资决策权

B.收益分配权

C.证券交易权

D.股东大会参加权

14.4.证券发行人应当遵守哪些规定进行信息披露？()

A.及时性原则

B.公平性原则

C.真实性原则

D.完整性原则

15.5.证券市场违规行为的主要表现形式有哪些？()

A.操纵市场行为

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.信息披露违规

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是提供公司融资的渠道，其中首次公开发行（IPO）是指公司首次在证券市场发行股票的行为。

17.根据《证券法》的规定，证券发行人在发行证券时，必须保证其招股说明书等文件的内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

18.证券投资者在行使自己的权利时，应当遵守证券市场规则，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为。

19.证券公司的合规管理部门负责监督公司各项业务活动是否符合相关法律法规和内部规章制度，确保公司合规经营。

20.在证券市场中，证券登记结算机构负责证券登记、存管、过户和结算等业务，为证券交易提供保障。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，可以不披露其财务会计报告。()

A.正确B.错误

22.证券公司的合规管理部门对公司的所有业务活动都负有监督责任。()

A.正确B.错误

23.证券投资者在证券市场中享有绝对的知情权。()

A.正确B.错误

24.证券发行人在发行证券时，可以不进行任何形式的信息披露。()

A.正确B.错误

25.证券市场中的操纵市场行为是合法的，只要能够提高市场活跃度。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司在证券经纪业务中的职责和义务。

27.什么是证券市场的自律管理？其主要包括哪些内容？

28.什么是内幕交易？为什么内幕交易是违法的？

29.证券发行人在发行证券时，需要遵守哪些信息披露义务？

30.证券市场中的监管机构主要包括哪些？它们各自的主要职责是什么？

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