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《证券业从业人员执业行为准则》试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券业从业人员在执业过程中，以下哪项行为是被禁止的？()

A.私下接受客户赠送的礼物

B.严格遵守职业道德规范

C.主动向客户推荐合适的投资产品

D.公正公平地对待所有客户

2.以下哪项不是证券业从业人员的基本职责？()

A.提高自身专业素养

B.维护客户利益

C.操纵市场

D.增进行业知识

3.证券业从业人员在处理客户投诉时，应当遵循的原则是？()

A.先发制人，避免矛盾升级

B.一切以公司利益为重

C.公正公平，耐心倾听客户意见

D.对客户要求置之不理

4.证券业从业人员在执业活动中，以下哪项行为违反了保密义务？()

A.向客户透露公司的商业秘密

B.保守客户的个人信息

C.主动向客户推荐合适的投资产品

D.公开公司业绩

5.证券业从业人员在执业过程中，以下哪项行为是合法的？()

A.利用内幕信息进行交易

B.误导客户购买高风险产品

C.主动向客户推荐合适的投资产品

D.在非工作时间进行证券交易

6.证券业从业人员在执业活动中，以下哪项行为是违反诚信原则的？()

A.保守客户秘密

B.诚实守信，为客户提供真实信息

C.向客户隐瞒投资风险

D.提高自身专业素养

7.证券业从业人员在执业过程中，以下哪项行为是合规的？()

A.使用公司资源进行个人交易

B.严格遵守法律法规和公司规章制度

C.操纵市场，获取不正当利益

D.从事与证券业务无关的兼职

8.证券业从业人员在执业活动中，以下哪项行为是禁止的？()

A.主动向客户推荐合适的投资产品

B.私下接受客户委托进行证券交易

C.保守客户秘密

D.提高自身专业素养

9.证券业从业人员在执业过程中，以下哪项行为是不被允许的？()

A.主动向客户推荐合适的投资产品

B.操纵市场，获取不正当利益

C.保守客户秘密

D.提高自身专业素养

10.证券业从业人员在执业活动中，以下哪项行为是正确的？()

A.利用客户账户进行个人交易

B.保守客户秘密，公正公平地对待所有客户

C.操纵市场，获取不正当利益

D.向客户推荐高风险产品而不告知风险

二、多选题(共5题)

11.证券业从业人员在执业过程中，以下哪些行为是违反职业道德规范的？()

A.私下接受客户赠送的礼物

B.公正公平地对待所有客户

C.误导客户购买高风险产品

D.保守客户秘密

12.以下哪些是证券业从业人员在处理客户投诉时应遵循的原则？()

A.先发制人，避免矛盾升级

B.公正公平，耐心倾听客户意见

C.一切以公司利益为重

D.对客户要求置之不理

13.证券业从业人员在执业活动中，以下哪些行为是合法的？()

A.主动向客户推荐合适的投资产品

B.利用内幕信息进行交易

C.保守客户秘密

D.从事与证券业务无关的兼职

14.以下哪些是证券业从业人员应具备的职业素养？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.遵纪守法

D.操纵市场

15.证券业从业人员在执业过程中，以下哪些行为是合规的？()

A.严格遵守法律法规和公司规章制度

B.操纵市场，获取不正当利益

C.保守客户秘密

D.向客户推荐高风险产品而不告知风险

三、填空题(共5题)

16.证券业从业人员在执业活动中，应严格遵守《证券法》等相关法律法规，不得违反以下哪项规定？

17.证券业从业人员在处理客户信息时，应遵循的原则是：

18.证券业从业人员在推荐投资产品时，必须向客户说明的是：

19.证券业从业人员在执业过程中，应保持的职业道德之一是：

20.证券业从业人员在执业活动中，应当维护的是：

四、判断题(共5题)

21.证券业从业人员在执业过程中，可以接受客户的小额现金礼品。()

A.正确B.错误

22.证券业从业人员在推荐投资产品时，无需告知客户产品的具体风险。()

A.正确B.错误

23.证券业从业人员在处理客户投诉时，可以不公正对待客户。()

A.正确B.错误

24.证券业从业人员在执业活动中，可以同时从事与证券业务无关的兼职。()

A.正确B.错误

25.证券业从业人员在执业过程中，必须遵守公司的内部规章制度。()

A.正确