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合同审批流程及执行结果反馈模板

一、适用范围与典型场景

跨部门业务合作需签署正式合同时；

采购/服务类合同需明确双方权利义务及履约细节时；

项目合作结束后需对合同执行情况进行复盘总结时。

二、合同审批全流程操作指引

步骤1：合同发起与材料准备

操作内容：由业务需求部门（如采购部、项目部）填写《合同审批发起表》，并起草合同文本。

责任主体：业务经办人*

必备材料：

《合同审批发起表》（含合同基本信息、对方主体信息、主要条款摘要、预算金额等）；

合同草案（需明确双方名称、标的、金额、履行期限、违约责任等核心条款）；

对方主体资质证明（如营业执照复印件、授权委托书等）；

相关支撑文件（如立项审批单、比价记录、技术协议等）。

时限要求：材料准备齐全后，应在1个工作日内提交至部门负责人审核。

步骤2：部门负责人初审

操作内容：部门负责人*对合同的业务必要性、条款合理性、预算匹配性进行审核，重点确认是否符合部门年度计划及公司战略方向。

责任主体：需求部门负责人*

审核要点：

合同标的与业务需求是否一致；

合同金额是否在部门预算范围内；

履约期限是否满足项目进度要求。

输出结果：通过初审的合同，在《合同审批发起表》上签署意见后流转至法务部门；不通过的，退回业务经办人*并注明修改意见。

步骤3：法务部门合规审核

操作内容：法务专员*对合同条款的合法性、合规性、完整性进行审核，重点排查法律风险（如格式条款歧义、违约责任不对等等）。

责任主体：法务部门*

审核要点：

合同主体是否具备完全民事行为能力；

条款是否符合《民法典》等相关法律法规；

知识产权、保密条款等特殊约定是否明确；

争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖法院是否约定清晰。

输出结果：审核通过，法务专员在合同文本上标注“合规审核通过”并签字；不通过，出具《法律意见书》列明修改建议，退回业务部门修订。

步骤4：财务部门资金审核

操作内容：财务专员*对合同涉及的付款方式、资金预算、发票类型等进行审核，保证资金安排符合公司财务制度。

责任主体：财务部门*

审核要点：

合同金额是否纳入年度/月度预算；

付款节点（如预付款、进度款、尾款）是否合理；

是否约定合法合规的发票类型（如增值税专用发票）；

汇率、税费等财务处理方式是否明确。

输出结果：审核通过，财务专员在《合同审批发起表》上签署“资金审核通过”意见；不通过，退回业务部门调整付款方案。

步骤5：领导层终审

操作内容：根据合同金额及重要性，由分管领导或总经理进行最终审批。

责任主体：分管领导/总经理

审批权限：

金额≤10万元：分管领导*审批；

金额＞10万元：总经理*审批。

审核要点：合同是否符合公司整体利益、重大风险是否可控、跨部门协作是否顺畅。

输出结果：审批通过，签署《合同审批终审意见》；不通过，退回业务部门*并说明理由。

步骤6：合同签署与归档

操作内容：审批通过后，由行政部*（或指定专人）加盖公司公章，并按份数要求分发至相关部门（业务部、财务部、法务部等），同时完成电子归档。

责任主体：行政部*

注意事项：

合同签署需双方法定代表人或授权代表签字，并加盖公章/合同专用章；

签署后1个工作日内完成纸质版归档及电子版备案。

步骤7：执行结果反馈

操作内容：合同执行完毕（或终止）后，业务部门填写《合同执行结果反馈表》，提交至法务部及财务部*备案。

责任主体：业务经办人、部门负责人

反馈内容：

合同履行情况（是否按时完成、质量达标等）；

付款执行情况（是否按约定节点支付、有无逾期）；

问题记录（如履约争议、对方违约等）；

改进建议（针对流程或条款优化的意见）。

三、模板工具与填写说明

表1：合同审批发起表

项目

填写内容

合同名称

（示例）项目采购合同

合同编号

（示例）CG-2024-001

甲方（我方）

公司全称、统一社会信用代码

乙方（对方）

公司全称、统一社会信用代码、联系人*、联系方式（虚拟）

合同标的

（示例）设备采购/服务外包

合同金额

大写：____________________元整；小写：￥_____________

履行期限

（示例）2024年X月X日至2024年X月X日

预算来源

（示例）年度经营预算-项目

部门初审意见

负责人签字：__________________日期：_________

法务审核意见

法务专员签字：__________________日期：_________

财务审核意见

财务专员签字：__________________日期：_________

领导终审意见

分管领导/总经理签字：__________________日期：_________

表2：合同执行结果反馈表

项目

填写内容

合同编号

（与审批发起表一致）

合同名称

执行起止时间

（示例）2024年X月X日至2024年X月X日