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2025证券业后续培训题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪个选项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.证券交易印花税的征收对象是？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

3.以下哪个不是中国证监会的主要职责？()

A.监督管理证券市场

B.制定证券市场法律法规

C.从事证券发行和交易

D.指导证券业协会工作

4.证券公司设立分支机构需要满足哪些条件？()

A.具有健全的风险控制制度

B.具有完善的内部控制制度

C.具有符合规定的注册资本

D.以上都是

5.证券公司进行资产管理业务时，其管理的客户资产应当如何管理？()

A.与公司自有资产混合管理

B.与公司负债资产混合管理

C.单独管理，不得混合

D.以上都可以

6.以下哪种行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.证券公司内部人员因工作需要知悉内幕信息

D.证券公司对外发布内幕信息

7.证券公司开展融资融券业务时，保证金比例不得低于多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

8.以下哪个不是证券公司合规管理的基本原则？()

A.合规性原则

B.预防性原则

C.全面性原则

D.集中式原则

9.证券公司进行信息披露时，以下哪个文件不属于信息披露文件？()

A.年度报告

B.季度报告

C.董事会决议

D.内部审计报告

10.证券公司开展投资银行业务时，以下哪个不属于投资银行业务的范畴？()

A.股票承销

B.债券承销

C.资产管理

D.财务顾问

二、多选题(共5题)

11.证券公司在以下哪些情况下需要履行信息披露义务？()

A.发生重大诉讼

B.修改公司章程

C.公司实际控制人变更

D.减资或者增资

12.以下哪些属于证券交易中的禁止交易行为？()

A.利用内幕信息进行证券交易

B.操纵证券市场

C.破坏证券交易正常秩序

D.以上都是

13.证券公司的合规管理包括以下哪些方面？()

A.风险控制管理

B.内部控制管理

C.信息安全保护

D.客户权益保护

14.以下哪些属于证券公司证券经纪业务的风险？()

A.信用风险

B.操作风险

C.市场风险

D.法律风险

15.证券公司在开展以下哪些业务时，需要具备相应的业务资质？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券资产管理业务

D.证券自营业务

三、填空题(共5题)

16.证券公司开展融资融券业务时，对投资者的融资保证金比例不得低于______。

17.证券交易印花税的税率一般为______。

18.中国证监会是______，负责监督管理全国证券市场。

19.证券公司开展资产管理业务时，应当向投资者披露的资产管理计划说明书至少包括______。

20.证券公司进行证券自营业务时，其自营资金的最低限额为______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司从事证券自营业务时，可以使用客户资金进行自营投资。()

A.正确B.错误

22.证券公司进行融资融券业务时，可以为客户提供无限额的融资。()

A.正确B.错误

23.证券公司开展资产管理业务时，必须将客户资产与公司自有资产进行混合管理。()

A.正确B.错误

24.证券公司进行信息披露时，可以仅向内部员工披露部分信息。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理部门应当直接向董事会负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理部门的主要职责。

27.什么是证券市场操纵行为？请列举几种常见的证券市场操纵行为。

28.证券公司如何进行内部控制？请列举内部控制的主要目标。

29.什么是证券公司的资产管理业务？请简述资产管理业务的基本流程。

30.证券公司在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？请举例说明。

2025证券业后续培训题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的主要业务，而是证券公司的辅助业务。

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