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2026年制裁合规支持岗位面试题及答案解析

一、单选题（每题2分，共10题）

1.题目：根据美国OFAC的规定，以下哪项交易活动属于受制裁的领域？

A.与伊朗的石油进口交易

B.与德国的汽车出口交易

C.与加拿大的农产品贸易

D.与俄罗斯的天然气出口交易

2.题目：在中国，反洗钱合规工作的主要监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

3.题目：制裁合规支持岗位的核心职责不包括以下哪项？

A.监控交易是否符合制裁规定

B.培训员工了解制裁政策

C.制定公司内部的制裁合规流程

D.直接执行制裁制裁决定

4.题目：以下哪种工具在制裁合规工作中最为常用？

A.电子邮件

B.制裁名单数据库

C.社交媒体

D.电话会议

5.题目：根据欧盟第648/2020号条例，以下哪项行为属于洗钱活动？

A.向慈善机构捐款

B.购买房产

C.转移资金至海外账户

D.参与股票交易

6.题目：在制裁合规工作中，知情人（KnowYourCustomer,KYC）主要指的是？

A.客户的财务状况

B.客户的业务背景

C.客户的身份信息

D.客户的信用评分

7.题目：以下哪种制裁名单最有可能被用于评估交易风险？

A.美国国务院制裁名单

B.联合国制裁名单

C.欧盟制裁名单

D.以上都是

8.题目：在处理制裁合规问题时，以下哪种行为是违反职业道德的？

A.及时更新制裁名单

B.向管理层汇报潜在风险

C.修改交易记录以符合制裁规定

D.对员工进行制裁合规培训

9.题目：根据联合国安理会决议，以下哪种行为属于违反制裁规定？

A.与朝鲜进行贸易往来

B.向联合国捐款

C.参与国际会议

D.购买进口商品

10.题目：在制裁合规工作中，尽职调查（DueDiligence）的主要目的是？

A.评估客户的信用风险

B.确保交易符合制裁规定

C.提高公司的盈利能力

D.降低公司的运营成本

二、多选题（每题3分，共10题）

1.题目：制裁合规工作中常见的风险点包括哪些？

A.交易金额过大

B.客户身份不明确

C.交易目的不透明

D.监管政策变化

2.题目：在制裁合规工作中，以下哪些行为属于合规操作？

A.定期审查制裁名单

B.对员工进行合规培训

C.修改交易记录以逃避制裁

D.建立内部举报机制

3.题目：根据美国OFAC的规定，以下哪些实体属于受制裁的领域？

A.伊朗政府官员

B.朝鲜企业

C.欧盟成员国

D.美国公民

4.题目：在制裁合规工作中，以下哪些工具可以用于风险评估？

A.制裁名单数据库

B.交易监控系统

C.客户尽职调查报告

D.社交媒体分析工具

5.题目：根据欧盟第648/2020号条例，以下哪些行为属于洗钱活动？

A.转移资金至海外账户

B.购买奢侈品

C.参与地下经济

D.购买股票

6.题目：在制裁合规工作中，以下哪些因素会影响风险评估？

A.交易金额

B.交易目的

C.客户身份

D.交易频率

7.题目：根据联合国安理会决议，以下哪些行为属于违反制裁规定？

A.与伊朗进行贸易往来

B.向联合国捐款

C.参与国际会议

D.购买进口商品

8.题目：在制裁合规工作中，以下哪些措施可以降低风险？

A.定期更新制裁名单

B.对员工进行合规培训

C.建立内部举报机制

D.修改交易记录以逃避制裁

9.题目：根据美国OFAC的规定，以下哪些实体属于受制裁的领域？

A.伊朗政府官员

B.朝鲜企业

C.欧盟成员国

D.美国公民

10.题目：在制裁合规工作中，以下哪些工具可以用于风险评估？

A.制裁名单数据库

B.交易监控系统

C.客户尽职调查报告

D.社交媒体分析工具

三、判断题（每题1分，共10题）

1.题目：制裁合规工作只需要在交易发生时进行审查，不需要事前预防。（×）

2.题目：根据美国OFAC的规定，所有与伊朗的交易都属于受制裁的交易。（×）

3.题目：反洗钱合规工作与制裁合规工作没有关系。（×）

4.题目：制裁名单上的实体都是直接受制裁的个人或企业。（×）

5.题目：制裁合规工作只需要法务部门负责。（×）

6.题目：在制裁合规工作中，尽职调查（DueDiligence）的主要目的是评估客户的信用风险。（×）

7.题目：根据欧盟第648/2020号条例，所有与欧盟成员国的交易都属于受制裁的交易。（×）

8.题目：制裁合规工作只需要在交易发生时进行审查，不需要事前预防。（×）

9.题目：制裁名单上的实体都是直接受制裁的个人或企业。（×）

10.题目：制裁合规工作