2025年保荐代表人(投资银行业务)考试新版真题卷附答案.docxVIP

2025年保荐代表人(投资银行业务)考试新版真题卷附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于保荐代表人(投资银行业务)的职责？()

A.审查拟上市公司的财务状况

B.协助上市公司制定上市方案

C.负责上市公司的信息披露工作

D.管理上市公司的日常运营

2.在首次公开发行股票并上市过程中，以下哪项不是发行人需要履行的义务？()

A.提供真实、准确、完整的财务报告

B.确保上市文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.依法履行信息披露义务

D.保证发行价格不低于每股净资产

3.关于上市公司并购重组，以下哪项说法是错误的？()

A.并购重组需要符合国家法律法规和产业政策

B.并购重组的目的是提高上市公司核心竞争力

C.并购重组可以采用现金支付、股权支付等方式

D.并购重组完成后，上市公司可以立即进行利润分配

4.以下哪项不是保荐代表人(投资银行业务)资格考试的科目？()

A.证券市场基础知识

B.证券发行与承销

C.证券法律法规

D.证券投资分析

5.关于股票发行，以下哪项说法是正确的？()

A.股票发行价格由发行人和主承销商协商确定

B.股票发行价格由证监会审核确定

C.股票发行价格由证券交易所审核确定

D.股票发行价格由投资者投票决定

6.以下哪项不是投资银行业务的典型业务模式？()

A.股票承销

B.债券承销

C.资产管理

D.证券自营

7.关于信息披露，以下哪项说法是错误的？()

A.信息披露是上市公司的重要义务

B.信息披露应当真实、准确、完整、及时

C.信息披露仅限于定期报告和临时报告

D.信息披露应当符合相关法律法规的要求

8.以下哪项不是保荐代表人(投资银行业务)资格考试的报名条件？()

A.具有大学本科及以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有三年以上证券从业经历

D.具有良好的职业道德和业务能力

9.关于上市公司重大资产重组，以下哪项说法是正确的？()

A.重大资产重组是指上市公司购买、出售重大资产

B.重大资产重组是指上市公司合并、分立

C.重大资产重组是指上市公司收购、出售控股权

D.以上都是

10.以下哪项不是投资银行业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于保荐代表人(投资银行业务)的职责？()

A.负责拟上市公司的尽职调查

B.协助上市公司制定上市方案

C.审查上市公司的财务报告

D.负责上市公司的信息披露工作

E.管理上市公司的日常运营

12.首次公开发行股票并上市过程中，以下哪些文件需要经过证监会审核？()

A.招股说明书

B.发行人上市申请书

C.发行人股东会决议

D.发行人董事、监事和高级管理人员简历

E.发行人审计报告

13.上市公司并购重组可能涉及以下哪些方式？()

A.现金支付

B.股权支付

C.混合支付

D.以物易物

E.以债权换股权

14.以下哪些属于投资银行业务的风险管理内容？()

A.市场风险控制

B.信用风险控制

C.操作风险控制

D.合规风险控制

E.法律风险控制

15.以下哪些是保荐代表人(投资银行业务)资格考试的报名条件？()

A.具有大学本科及以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有三年以上证券从业经历

D.具有良好的职业道德和业务能力

E.具有相关工作经验

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人(投资银行业务)的执业资格通过参加中国证券业协会组织的__考试取得。

17.首次公开发行股票并上市，发行人应当按照规定披露的招股说明书等文档，应当由__和发行人共同签署。

18.上市公司重大资产重组涉及__以上资产总额或者超过上市公司最近一个会计年度经审计的净资产的50%的，应当提交中国证监会审核。

19.保荐代表人(投资银行业务)资格考试分为__科目，包括证券市场基础知识、证券发行与承销、证券法律法规等。

20.信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整，不得有__、误导性陈述或者重大遗漏。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人对拟上市公司的尽职调查是保荐代表人职责的核心内容。()

A.正确B.错误

22.上市公司重大资产重组方案需经股东大会审议通过后方可实施。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人(投资银行业务)资格考试合格者，可直接取得保荐代表人执业资格。()

A.