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2025年私募基金管理人合规测试试题及答案

一、单选题（每题仅有一个正确答案，共30题，每题2分，共60分）

1.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当在基金募集完毕后多少个工作日内向基金业协会办理备案手续？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

答案：C

2.下列哪项不属于私募基金管理人登记时必须提交的法律意见书应明确发表结论的事项？

A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

B.申请机构名称是否含有“私募”字样

C.申请机构股东股权结构是否清晰

D.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度

答案：B

3.关于私募基金合格投资者标准，以下表述正确的是：

A.个人投资者金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元

B.个人投资者金融资产不低于500万元或最近三年个人年均收入不低于100万元

C.单位投资者净资产不低于1000万元

D.单位投资者净资产不低于3000万元

答案：A

4.私募基金管理人在发生控股股东变更时，应当在多少个工作日内向基金业协会报告并提交法律意见书？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

答案：B

5.根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构在投资者签署基金合同前，应确保投资者已完成风险测评，且测评结果有效期为：

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

答案：C

6.下列关于私募基金托管的说法，正确的是：

A.所有私募基金都必须托管

B.私募证券投资基金必须托管，私募股权投资基金可约定不托管

C.私募基金管理人可自行决定是否托管，无需在基金合同中约定

D.私募基金合同中约定不托管的，无需在风险揭示书中特别提示

答案：B

7.私募基金管理人未按时提交经审计的年度财务报告，基金业协会可对其采取的措施不包括：

A.列入异常机构名单

B.暂停受理新产品备案

C.注销管理人登记

D.罚款30万元

答案：D

8.关于私募基金信息披露，下列说法错误的是：

A.私募基金管理人应在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金净值

B.私募股权投资基金应在每年结束之日起6个月内向投资者披露年报

C.私募证券投资基金应在每年结束之日起4个月内向投资者披露年报

D.私募基金管理人可通过邮件、传真、信函等非公开方式向投资者披露信息

答案：A

9.私募基金管理人内部控制制度中，对投资业务人员买卖证券的限制期通常为：

A.交易日前1日内禁止买卖

B.交易日前3日内禁止买卖

C.交易日前5日内禁止买卖

D.交易日前10日内禁止买卖

答案：C

10.下列哪项不属于私募基金募集结算资金专用账户的开户主体？

A.私募基金管理人

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金业协会

答案：D

11.私募基金管理人在开展投资顾问业务时，以下哪项行为被明确禁止？

A.向客户披露投资策略

B.向客户收取固定管理费

C.向客户承诺最低收益

D.向客户提供月度投资报告

答案：C

12.根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，同一实际控制人控制的私募证券基金管理人管理规模合计不得超过：

A.100亿元

B.200亿元

C.300亿元

D.无明确上限

答案：B

13.私募基金管理人在发生高级管理人员变更时，应在多少个工作日内向基金业协会报告？

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

答案：B

14.下列关于私募基金宣传推介的说法，正确的是：

A.可通过公开出版的书籍介绍投资策略

B.可在微信朋友圈发布基金净值截图

C.可在公司官网设置合格投资者验证程序后展示基金信息

D.可在地铁广告中展示基金管理人品牌

答案：C

15.私募基金管理人因失联被基金业协会注销登记后，其法定代表人、高级管理人员在多少年内不得重新申请登记？

A.1年

B.3年

C.5年

D.终身

答案：C

16.关于私募基金财产份额的质押，下列说法正确的是：

A.任何私募基金份额均可随意质押

B.私募证券投资基金份额质押需经托管人书面同意

C.私募股权投资基金份额质押需经全体合伙人一致同意

D.私募基金合同可约定不得质押，该约定优先适用

答案：D

17.私募基金管理人应当保存私