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证券从业资格证题库试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.我国证券市场的监管机构是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

3.证券交易所以（）方式公开买卖证券。

A.议价交易

B.挂牌交易

C.拍卖交易

D.以上都是

4.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.货币市场基金管理业务

5.下列关于证券账户的说法，错误的是（）。

A.证券账户是投资者在证券公司开立的用于记载其持有的证券及其变动情况的一种账户

B.证券账户只能用于买卖股票

C.证券账户分为人民币普通股票账户和证券投资基金账户

D.投资者可以通过证券账户进行融资融券交易

6.以下不属于证券交易的基本原则的是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.自愿原则

D.保密原则

7.证券交易的价格优先原则是指（）。

A.预先报价者优先成交

B.成交价最高的买卖申报优先满足

C.成交量最大的买卖申报优先满足

D.买卖方向相同的，价格优先

8.证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务中与客户约定（）。

A.买卖证券的差价

B.证券买卖的收益

C.证券买卖的损失

D.证券买卖的风险

9.下列关于深圳证券交易所股票交易规则的说法，错误的是（）。

A.A股交易单位为100股

B.B股交易单位为1000股

C.债券交易单位为1手，1手等于1000元面额

D.股票交易的计价单位为人民币元

10.下列关于证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的中介机构

B.证券登记结算机构是独立的法人

C.证券登记结算机构不属于证券市场的主要参与者

D.证券登记结算机构负责证券交易的清算和交收

11.证券发行人申请首次公开发行股票的，应当符合的条件不包括（）。

A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近三个会计年度净利润增长率均不低于10%

C.最近一期期末无形资产净值占净资产的比例不高于20%

D.没有最近一年内因重大违法违规行为受到行政处罚或者被追究刑事责任的情况

12.下列关于证券承销的说法，错误的是（）。

A.证券承销是指证券公司依照协议约定，代表发行人向投资者发售证券的行为

B.证券承销方式分为代销和包销

C.代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D.包销是指承销商将发行人的证券按照协议价格全部买下，然后再转售给投资者的承销方式

13.证券公司从事资产管理业务，应当遵循（）的原则。

A.公开透明

B.自愿公平

C.客户利益至上

D.风险隔离

14.下列关于基金的说法，错误的是（）。

A.基金是指通过发行基金份额，将众多投资者的资金汇集起来，由基金管理人进行专业化投资管理的基金

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

C.基金管理人可以同时管理同一个人或机构投资的同一基金产品

D.基金份额持有人享有基金财产收益、参与分配基金财产、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额等权利

15.下列关于证券投资分析的说法，错误的是（）。

A.证券投资分析是指运用一定的方法，对证券的投资价值进行分析，为投资者的投资决策提供依据的活动

B.证券投资分析的基本要素包括宏观经济分析、行业分析、公司分析等

C.证券投资分析的方法主要包括定性分析和定量分析

D.证券投资分析的结果只能用于短期投资决策

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券市场的功能包括（）。

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

E.