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2025年合规风险分级管控与合规操作规范培训试卷附答案.docx

2025年合规风险分级管控与合规操作规范培训试卷附答案.docx

    2025年合规风险分级管控与合规操作规范培训试卷附答案

    一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

    1.根据《中央企业合规管理办法》，下列哪一项不属于合规管理的“三道防线”？（）

    A.业务部门

    B.合规管理部门

    C.内部审计部门

    D.外部律师事务所

    答案：D

    2.某银行在2024年因违反反洗钱规定被央行处以2.5亿元罚款，该事件在合规风险分级中应被归为哪一级？（）

    A.轻微风险

    B.一般风险

    C.较大风险

    D.重大风险

    答案：D

    3.下列哪项不是合规风险识别的主要信息来源？（）

    A

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