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2020年证券市场基础知识真题及答案第一章

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集与投资

B.价格发现

C.信息传递

D.以上都是

2.以下哪项不是我国证券市场的组织形式？()

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.集合交易平台

D.期货市场

3.证券发行市场中，首次公开发行股票通常被称为？()

A.IPO

B.OTC

C.ETF

D.ETF-LOF

4.以下哪种证券属于债权证券？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.股票期权

5.下列哪项不是影响股票价格的因素？()

A.公司盈利能力

B.市场利率

C.政策法规

D.天气变化

6.债券的信用评级主要反映的是？()

A.债券的流动性

B.债券的期限

C.债券发行人的信用风险

D.债券的利率

7.基金管理公司的主要业务是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.基金管理

D.基金投资

8.货币市场基金的特点是什么？()

A.风险低，流动性好

B.投资期限长，收益稳定

C.可用于短期资金周转

D.以上都是

9.什么是封闭式基金？()

A.基金份额总额不固定，可以随时申购赎回的基金

B.基金份额总额固定，投资者在一定期限内不得赎回的基金

C.投资于单一市场的基金

D.投资于多种资产的基金

二、多选题(共5题)

10.证券发行市场的功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险管理

11.以下哪些属于股票的基本面分析指标？()

A.股票价格

B.每股收益

C.市盈率

D.流通股本

12.债券信用评级的主要目的是什么？()

A.评估债券的流动性

B.评估债券发行人的信用风险

C.评估债券的期限

D.评估债券的利率

13.基金投资的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.以下哪些属于封闭式基金的特点？()

A.基金份额总额固定

B.投资者可以在二级市场买卖

C.投资者不能在基金成立后申购或赎回

D.基金管理公司定期披露基金净值

三、填空题(共5题)

15.证券市场的三大基本功能是资金筹集、______和______。

16.股票按发行主体不同，可分为______和______。

17.债券发行市场中，首次公开发行股票通常被称为______。

18.债券信用评级体系主要分为______级、______级、______级和______级。

19.开放式基金的份额是______，投资者可以在______进行申购或赎回。

四、判断题(共5题)

20.证券发行市场是指证券首次出售给公众所形成的交易市场。()

A.正确B.错误

21.所有股票的价格都会随着公司盈利能力的提高而上涨。()

A.正确B.错误

22.债券的信用评级越高，其利率越低。()

A.正确B.错误

23.封闭式基金份额在成立后，投资者可以随时申购或赎回。()

A.正确B.错误

24.开放式基金的管理费用通常高于封闭式基金。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券发行市场的功能。

26.什么是市盈率？它反映了什么？

27.债券信用评级体系中的AAA级代表什么？

28.开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么？

29.基金管理人在基金运作中的主要职责是什么？

2020年证券市场基础知识真题及答案第一章

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场具有资金筹集与投资、价格发现、信息传递和风险管理等功能。

2.【答案】D

【解析】期货市场不属于我国证券市场的组织形式，而是属于衍生品市场。

3.【答案】A

【解析】首次公开发行股票（InitialPublicOffering，简称IPO）是指一家公司第一次将它的股份向公众出售。

4.【答案】B

【解析】债券是债权证券，表示发行人向债券持有人承诺按约定的利率支付利息并按约定条件偿还本金的债务凭证。

5.【答案】D

【解析】天气变化不是影响股票价格的因素，股票价格主要受公司基本面、市场状况和政策法规等因素影响。

6.【答案】C

【解析】债券的信用评级主要反映债券发行人的信用