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2025年证券从业资格基础科目练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.资金聚集

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

2.我国证券登记结算机构实行（）结算制度。

A.跟手交收

B.Dvyc

C.净额交收

D.逐笔交收

3.下列关于证券公司分类监管的说法中，错误的是（）。

A.根据公司业务范围、风险管理、合规状况等因素进行分类

B.不同类别的证券公司适用不同的监管标准和风险控制要求

C.分类监管旨在提升证券公司核心竞争力

D.分类结果直接决定证券公司的市场准入资格

4.某投资者购买A公司股票，持有期间A公司宣布发放每股10元现金股利，该投资者获得的股利属于（）。

A.股票溢价

B.股票红利

C.股息

D.市场利息

5.以下不属于我国证券发行注册制改革核心要义的是（）。

A.强调发行人信息披露的真实、准确、完整、及时

B.发行人承担发行上市的首要责任

C.发行人需满足严格的盈利要求

D.注册审核机构实行实质重于形式原则

6.市场有效性理论认为，在有效市场中，证券价格（）。

A.总是高估

B.总是低估

C.及时充分地反映了所有相关信息

D.经常偏离其内在价值

7.下列投资工具中，通常被认为风险最低的是（）。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.金融衍生品

8.某股票的当前价格为20元，其一年期远期合约的报价为22元，该远期合约的贴水或升水状况是（）。

A.贴水2元

B.升水2元

C.平价

D.无法判断

9.证券公司为客户办理经纪业务，不得（）。

A.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

B.诱骗客户买卖证券

C.为客户提供融资融券服务

D.向客户明确揭示风险

10.下列关于证券投资分析方法的说法中，错误的是（）。

A.基本分析主要关注证券的内在价值和未来前景

B.技术分析主要研究证券市场的价格和交易量等历史数据

C.量化分析主要依赖数学和统计模型进行投资决策

D.三种分析方法相互独立，互不关联

11.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

12.以下不属于我国证券市场主要参与者的是（）。

A.证券登记结算机构

B.证券投资者

C.证券交易所

D.商品期货交易所

13.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的（）进行评估。

A.财务状况

B.投资经验

C.风险承受能力

D.以上都是

14.下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。

A.公司型基金在法律上具有独立法人地位

B.基金持有人既是基金资产的所有者，也是基金的投资者

C.基金资产归基金管理人独立运用

D.基金的收益在缴纳企业所得税后向基金份额持有人分配

15.证券投资者保护基金的主要功能是（）。

A.吸引更多资金进入证券市场

B.对证券公司进行日常监管

C.在证券公司出现风险时为投资者提供直接补偿

D.促进证券市场产品创新

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券市场的功能包括（）。

A.资金聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.信息披露功能

E.资源配置功能

2.证券公司的主要业务类型包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.融资融券业务

D.证券投资咨询业务

E.财富管理业务

3.影响股票投资价值的因素主要有（）。

A.公司盈利能力

B.行业发展前景

C.宏观经济环境

D.市场供求关系

E.公司治理结构

4.以下关于债券的说法中，正确的有（）。

A.债券是债权凭证

B.债券的利息通常在发行时已确定

C.债券的风险通常低于股票

D.