合规管理专员的绩效考核与工作安排.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规管理专员的绩效考核与工作安排

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.根据中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规管理专员在发现重大合规风险时，应当如何处理？（）

A.立即向公司董事会报告

B.先与部门负责人沟通，再视情况决定是否上报

C.仅记录在案，等待上级指示

D.向公司合规总监汇报

2.某上市公司合规管理专员在日常检查中发现某部门存在违反信息披露法规的行为，其正确的处理顺序应该是？（）

A.直接向媒体公开曝光

B.先调查取证，再报告合规总监，最后按公司程序处理

C.与该部门负责人私下协商解决

D.忽略此事，等待监管机构发现

3.在合规管理工作中，合规风险通常指？（）

A.公司运营中可能违反法律法规的潜在可能性

B.公司已经发生的违规行为

C.公司财务报表中的不良资产

D.员工个人道德风险

4.合规管理专员每年至少需要进行多少小时的合规培训？（）

A.8小时

B.16小时

C.24小时

D.32小时

5.根据中国银保监会《商业银行合规风险管理指引》，合规管理专员发现银行存在系统性合规风险时，应当？（）

A.仅向分管行长汇报

B.先与法律部门沟通，再向合规总监报告

C.立即启动应急预案

D.向董事会和监事会同时报告

6.合规管理专员在制定合规检查计划时，应当重点考虑哪些因素？（多选）

A.公司业务规模

B.行业监管要求

C.历史违规情况

D.员工投诉数量

E.公司发展战略

7.在合规风险评估中，可能性是指？（）

A.违规行为发生的概率

B.违规行为的影响范围

C.违规行为的发现概率

D.违规行为的整改难度

8.合规管理专员在日常工作中，最需要具备的技能是？（）

A.会计专业能力

B.法律专业能力

C.信息技术能力

D.人际沟通能力

9.根据中国人民银行《金融机构反洗钱合规风险管理指引》，合规管理专员在反洗钱工作中应当？（）

A.仅关注大额交易

B.同时关注大额交易和可疑交易

C.仅关注可疑交易

D.忽略交易金额，只关注客户身份

10.合规管理专员的工作报告应当包括哪些内容？（多选）

A.合规检查结果

B.风险评估情况

C.整改措施建议

D.下一步工作计划

E.员工培训记录

二、多选题（共10题，每题3分，共30分）

1.合规管理专员在日常工作中需要关注的主要法律法规有哪些？（多选）

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《反洗钱法》

D.《劳动合同法》

E.《环境保护法》

2.合规管理专员在发现违规行为时，应当采取哪些措施？（多选）

A.立即制止违规行为

B.调查取证

C.向上级报告

D.采取补救措施

E.对违规人员进行处罚

3.合规管理专员在制定合规政策时，应当考虑哪些因素？（多选）

A.公司业务特点

B.行业监管要求

C.员工素质

D.公司文化

E.国际标准

4.在合规风险评估中，影响是指？（多选）

A.违规行为对公司声誉的损害程度

B.违规行为对财务状况的影响

C.违规行为对法律法规的违反程度

D.违规行为对员工权益的影响

E.违规行为对业务连续性的影响

5.合规管理专员在日常工作中需要与哪些部门进行沟通？（多选）

A.财务部门

B.法务部门

C.业务部门

D.人力资源部门

E.信息技术部门

6.合规管理专员在处理投诉时应当遵循哪些原则？（多选）

A.公平公正

B.保密

C.及时

D.透明

E.实事求是

7.合规管理专员在制定合规培训计划时应当考虑哪些因素？（多选）

A.员工岗位

B.员工经验

C.公司业务特点

D.监管要求

E.培训效果

8.在合规管理工作中，合规文化是指？（多选）

A.员工对合规的认同感

B.公司对合规的重视程度

C.合规制度的有效执行

D.员工的合规行为

E.公司高层对合规的支持

9.合规管理专员在评估合规风险时，需要考虑哪些因素？（多选）

A.公司业务规模

B.行业监管强度

C.员工合规意识

D.合规制度完善程度

E.外部环境变化

10.合规管理专员在日常工作中需要记录哪些内容？（多选）

A.合规检查记录

B.风险评估结果

C.整改措施落实情况

D.员工培训记录

E.投诉处理记录

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.合规管理专员需要具备法律专业背景。（）

2.合规管理专员可以直接对违规员工进行处罚。（）

3.合规管理专员需要定期进行合规风险评估。（）

4.合规管理专员需要参与公司重大决策。（）

5.合规管理专员需要负责公司所有业务部门的合规工作。（）

6.合规管理