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防返贪监测效果评估会议记录范文

时间：2024年6月15日14:00-17:30

地点：集团总部3号楼第二会议室

主持人：集团纪委书记张立明

参会人员：集团纪委全体委员（5人）、各二级单位纪委书记（6人）、审计部负责人（王芳）、财务部负责人（李宏）、信息技术部负责人（赵强）、人力资源部负责人（周敏）、合规管理部负责人（陈杰）（共23人）

记录人：集团纪委办公室刘雪

一、会议背景说明（主持人开场）

张立明：本次会议是集团2024年上半年防返贪监测专项评估会，重点围绕2023年12月修订的《防返贪监测工作实施细则》（以下简称《细则》）执行情况、监测机制运行效果、风险点整改闭环率等核心指标展开评估，旨在通过数据复盘与问题剖析，明确下半年优化方向。请各责任部门紧扣“监测有效性、问题发现率、整改时效性”三大维度汇报，避免空泛总结，需结合具体案例说明。

二、前期工作汇报（各责任部门发言）

（一）集团纪委办公室汇报整体监测情况（汇报人：纪委办公室主任吴峰）

1.监测覆盖范围：2024年1-5月，监测对象覆盖集团总部及26家二级单位，重点监测业务包括工程招标（23个项目）、物资采购（178批次）、资金支付（涉及金额12.6亿元）、人事任免（47人次）四大高风险领域，较2023年同期监测范围扩大15%（新增海外子公司3家）。

2.问题发现与处置：通过“人工核查+系统预警”双轨机制，共触发预警事件52起，核实有效问题28起（较2023年同期下降32%），其中：

-工程招标领域：3起（均为围标线索，已移交司法机关2起，内部追责1起）；

-物资采购领域：11起（含供应商异常关联交易8起、采购价格虚高3起，均完成整改并调整供应商库）；

-资金支付领域：9起（涉及跨部门审批缺失4起、超权限支付5起，已修订《资金审批管理办法》并开展专项培训）；

-人事任免领域：5起（均为亲属回避制度执行不到位，已对3名责任人进行党纪处分，2名调整岗位）。

3.整改闭环情况：28起问题中，26起已完成整改（闭环率92.86%），2起因涉及历史遗留合同纠纷（某二级单位2021年采购合同）仍在推进，预计6月底前完成。

典型案例：2024年3月，系统监测到某二级单位“年产5万吨生产线设备采购”项目中，中标供应商A与招标代理公司B存在股权交叉（供应商A实际控制人持有B公司15%股份），触发“关联方交易”红色预警。经纪委联合审计部核查，确认存在围标嫌疑，目前已终止合同，对该单位分管领导及采购部长给予党内警告处分，并将线索移交属地公安机关。

（二）审计部专项审计反馈（汇报人：审计部负责人王芳）

1.审计协同监测效果：2024年开展防返贪专项审计4次，覆盖8家二级单位，发现与监测机制衔接问题3类：

-部分单位对“监测预警”重视不足，如某三级单位收到“供应商重复报价”黄色预警后，未在5个工作日内反馈核查结果（延迟12天），导致风险未及时阻断；

-监测数据与审计底稿匹配度待提升，例如工程招标监测系统仅抓取“中标金额”“供应商名称”，未同步记录“评标委员会成员意见”，影响审计追溯；

-整改跟踪存在“重流程、轻实效”现象，某单位对“超权限支付”问题仅补充审批单，未对审批人权限划分进行系统调整，2个月后再次出现同类问题。

2.建议：建议将“预警响应时效”纳入二级单位年度考核（权重不低于3%）；优化监测系统数据字段，增加“决策过程留痕”模块；整改验收需增加“3个月后回头看”环节，避免问题反弹。

（三）财务部资金流监测报告（汇报人：财务部负责人李宏）

1.资金监测系统运行：依托财务共享中心，对单笔50万元以上资金支付、同一供应商月度累计超200万元交易、跨法人主体资金调拨三类交易实施实时监测，1-5月共拦截异常支付17笔（涉及金额412万元），其中：

-12笔为“收款方与合同主体不一致”（已补签三方协议并追责经办人）；

-5笔为“无合同/超合同支付”（均为紧急采购未及时补流程，已修订《紧急采购管理办法》明确审批层级）。

2.突出问题：

-境外子公司资金监测存在盲区，受当地监管限制，部分银行流水无法实时获取，5月某海外子公司被监测到“向非合同方支付咨询费15万美元”，3日后才通过人工核查发现；

-财务与业务系统数据同步存在延迟（平均2小时），导致“同一供应商多笔小额分散支付”（单月累计超200万元）未能第一时间预警（实际延迟1天）。

3.改进计划：6月底前完成境外资金监测系统本地化部署（与当地合作银行建立直连）；7月升级财务与ERP系统接口，实现业务合同数据实时推送