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法务审计部门年度工作总结与计划

一、年度工作总结

（一）风险防控与合规管理工作

回顾过去一年，我部门始终将风险防控与合规管理视为核心职责，致力于为公司稳健发展构筑坚实屏障。在合同管理方面，我们对公司运营中涉及的各类合同进行了系统性审查与梳理，从源头防范潜在法律风险。针对部分业务领域出现的新型合作模式，我们及时介入，提供专业法律意见，确保了相关合作的合规性与可行性。同时，我们积极参与公司重要决策过程，就业务拓展、投资并购等重大事项提供法律支持，力求在商业目标与法律合规之间找到最佳平衡点。

在合规体系建设上，我们结合公司实际运营情况与外部监管环境的变化，对现有合规制度进行了审视与完善，确保制度的适用性与前瞻性。通过组织合规培训、编制合规指引等方式，努力提升全员合规意识，推动合规文化在公司内部的渗透与扎根。针对监管机构的检查与问询，我们均能积极配合，妥善应对，保障了公司合规经营的良好记录。

（二）审计监督与价值提升工作

本年度，我们围绕公司战略部署与经营目标，有序开展了各项审计工作。内部常规审计方面，我们对公司部分业务单元及管理环节进行了深入审计，重点关注了内部控制的有效性、资源使用的效益性以及经营活动的真实性。通过审计，揭示了管理中存在的一些薄弱环节，并提出了针对性的改进建议，助力相关部门提升管理水平。

专项审计工作亦有序推进。根据公司安排及风险研判，我们对特定领域开展了专项审计调查，旨在发现潜在风险、堵塞管理漏洞。审计过程中，我们坚持客观公正、实事求是，审计结果得到了公司管理层的重视，相关整改工作正在积极落实中。此外，我们还尝试将审计工作与公司战略发展相结合，探索通过审计手段为公司挖掘潜在价值，提出了一些具有建设性的优化建议。

（三）法律事务与纠纷处置工作

在日常法律事务处理中，我们高效响应各部门的法律咨询需求，提供及时、准确的法律意见，为业务开展排除法律障碍。针对公司面临的几起合同纠纷及侵权事件，我们组建专项小组，积极应对，制定周密的应对策略，通过协商、调解等多种途径力求妥善解决，最大限度维护公司合法权益，避免或减少了经济损失。

同时，我们注重知识产权的保护与管理，协助相关部门完善了公司商标、专利等知识产权的申请、维护与维权工作，提升了公司无形资产的保护力度。

（四）团队建设与能力提升

部门内部建设方面，我们持续加强专业能力建设，定期组织内部学习与案例研讨，分享工作经验，共同提升专业素养。鼓励团队成员参加外部专业培训与行业交流，及时了解最新的法律法规动态与审计方法。通过优化内部工作流程，明确岗位职责，提升了部门整体工作效率与协作水平。我们深知，一支专业、高效、富有凝聚力的团队是部门各项工作顺利开展的根本保障。

二、存在的问题与不足

在肯定成绩的同时，我们也清醒地认识到工作中仍存在一些不足，主要表现在：

其一，风险预警的前瞻性与深度有待进一步加强。面对复杂多变的市场环境与日益严格的监管要求，如何更敏锐地洞察潜在风险，更早地发出预警，并提出更具针对性的应对方案，是我们需要持续思考和改进的方向。

其二，审计工作的广度与深度结合尚需优化。部分审计项目在揭示问题表象的同时，对问题产生的深层原因分析不够透彻，提出的改进建议在系统性和可操作性方面仍有提升空间，审计成果的转化与应用效率有待提高。

其三，跨部门协同的效率与顺畅度仍需提升。法务审计工作的有效开展离不开各业务部门的理解与配合。在某些工作推进过程中，部门间的沟通协调成本偏高，信息传递的及时性与准确性有时未能尽如人意。

其四，专业人才的培养与梯队建设需常抓不懈。随着公司业务的不断拓展与复杂化，对法务审计人员的专业能力、综合素养提出了更高要求，现有人员在新兴业务领域的法律与审计知识储备尚需加强。

三、下年度工作计划与展望

展望新的一年，法务审计部门将紧密围绕公司整体战略部署，聚焦核心职责，持续改进工作方法，力求在以下方面取得新的突破：

（一）持续强化风险防控与合规管理体系建设

将进一步完善风险识别、评估与应对机制，重点关注公司战略落地过程中的重大风险点，提升风险预警的及时性与有效性。加强合规制度的宣贯与执行监督，推动合规管理向业务前端延伸，确保公司各项经营活动在合规框架内有序开展。针对重点业务领域，开展合规专项检查与培训，提升一线员工的合规操作能力。

（二）深化审计监督职能，提升审计工作价值

优化审计计划管理，突出审计重点，将有限的审计资源集中于对公司发展具有重要影响的领域。在常规审计基础上，加大对重点项目、关键流程的专项审计力度，注重从体制机制层面分析问题、提出建议，促进审计成果的有效转化。探索将风险导向审计与绩效审计相结合，更全面地评价管理活动的经济性、效率性和效果性。

（三）优化法律事务管理，有效应对法律挑战

进一步规范合同管理全流程，提升合同审查的质量与效率，防范合同风险。加强对