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流程审批及标准化作业手册

一、手册说明

本手册旨在规范企业内部各类流程审批作业，明确各环节职责分工与操作标准，保证审批流程高效、合规、透明，减少因流程不清晰导致的延误或风险，为各部门标准化作业提供统一指引。

二、适用业务场景

本手册适用于企业内需正式审批的各类业务事项，主要包括但不限于：

日常事务类：办公用品采购申请、固定资产领用、假期申请、会议室使用预约等；

项目管理类：新项目立项、项目预算调整、项目阶段成果验收、项目延期申请等；

财务事项类：费用报销（差旅费、业务招待费等）、付款申请（供应商货款、服务费用等）、预算外支出申请等；

人事管理类：员工入职/离职审批、岗位调整申请、培训计划审批、绩效考核结果确认等；

合同与法务类：合同审批（采购合同、服务合同等）、合作协议签署、法律文件合规性审查等。

三、标准化操作流程

（一）流程发起

申请人准备材料：根据事项类型，填写对应审批表单（详见“配套表单模板”），并附相关支撑材料（如采购报价单、项目方案、费用明细、合同草案等），保证材料真实、完整、合规。

提交审批申请：通过企业OA系统或指定审批平台，填写申请单基本信息（申请人、所属部门、事项名称、紧急程度等），支撑材料，选择审批路径（如“部门负责人→财务部→总经理”），提交至初审环节。

（二）部门初审

初审人审核：部门负责人或指定初审人收到申请后，1个工作日内完成审核，重点检查：

申请材料是否齐全、填写是否规范；

事项是否符合部门工作计划及预算范围；

涉及的资源（人力、资金、物资）申请是否合理。

初审结果处理：

审核通过：在审批单“部门意见”栏签署“同意”，提交至下一审批环节；

审核不通过：在审批单“部门意见”栏注明驳回原因（如“预算超支”“材料缺失”），退回申请人修改后重新提交。

（三）跨部门会签（如需）

若事项涉及其他部门职责（如采购申请需财务部审核预算、合同需法务部审核合规性），则进入跨部门会签环节：

会签部门审核：各会签部门在收到审批后，2个工作日内完成专业审核，并签署意见：

财务部：重点审核预算合规性、费用标准、付款方式等；

法务部：重点审核合同条款合法性、风险点、权责对等性等；

其他部门：根据事项性质审核协作可行性、资源匹配度等。

意见汇总：所有会签部门审核通过后，流程自动流转至终审环节；任一部门不通过，则驳回并说明原因。

（四）终审决策

终审人审批：根据事项权限划分，由终审人（如部门总经理、分管副总、总经理）进行最终审批：

常规事项：终审人1个工作日内完成审批，重点审核事项整体合理性、是否符合公司战略及制度；

重大事项（如大额支出、重要项目立项）：需召开专项评审会，终审人结合评审意见决策。

审批结果：

批准：在审批单“终审意见”栏签署“同意”，流程结束，通知申请人及相关部门执行；

驳回：在审批单“终审意见”栏注明驳回理由（如“不符合年度规划”“风险过高”），流程终止，退回申请人。

（五）结果反馈与执行

结果通知：审批完成后，系统自动通过OA消息、邮件或短信通知申请人审批结果，申请人可登录审批平台查看审批意见及附件。

事项执行：

审批通过：申请人根据审批意见启动执行（如提交采购订单、办理付款、安排项目启动会等），并同步相关协作部门；

审批驳回：申请人根据驳回原因修改材料，重新发起申请（如需），或终止事项办理。

档案归档：审批完成后，审批单及相关支撑材料由行政部或指定部门统一归档，保存期限不少于3年（财务类、合同类档案按国家规定保存期限执行）。

四、配套表单模板

（一）通用流程审批申请单

申请基本信息

申请人姓名

*某

所属部门

*部

联系方式

（内部工号/分机号）

事项名称

（如“2024年Q3办公用品采购申请”）

事项类型

□日常事务□项目管理□财务事项□人事管理□合同法务□其他______

紧急程度

□普通（3个工作日内完成）□紧急（1个工作日内完成）□特急（4小时内完成）

申请事由及内容

（详细说明事项背景、目标、具体方案等，不少于50字）

附件清单

1.《采购报价单》（含3家供应商报价）2.《办公用品需求明细表》

审批流程

部门初审意见

审核人：*经理意见：□同意□不同意（请注明原因：_____________）日期：____年__月__日

跨部门会签意见

财务部：□同意□不同意（原因：_____________）审核人：主管法务部：□同意□不同意（原因：_____________）审核人：专员日期：____年__月__日

终审意见

审核人：*总意见：□同意□不同意（原因：_____________）日期：____年__月__日

（二）审批进度跟踪表

申请编号

事项名称

申请人

提交时间

当前环节

预计完成时间

负责人

联系方式

备注

SP202409001

办公用品采购

*某

2024-