网络安全自查清单与风险评估工具.docVIP

网络安全自查清单与风险评估工具

一、适用场景与目标

本工具适用于各类组织（企业、事业单位、部门等）开展网络安全自查与风险评估工作，具体场景包括：

常规安全审计：定期（如每季度、每年度）全面检查网络安全防护措施的有效性，及时发觉潜在漏洞；

新系统/新业务上线前评估：保证新增或变更的系统、业务符合网络安全要求，避免引入新风险；

合规性检查：对照《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法规标准，排查合规差距；

安全事件复盘：发生安全事件后，通过自查梳理事件原因、暴露的问题及改进方向，完善防护体系。

核心目标：系统识别网络安全风险，量化评估风险等级，推动针对性整改，降低安全事件发生概率，保障网络资产安全与业务连续性。

二、自查评估操作流程

（一）评估准备

明确评估范围

确定需评估的网络资产（如服务器、终端设备、网络设备、业务系统、数据资产等）；

界定评估的业务场景（如核心业务系统、对外服务接口、内部办公网络等）。

组建评估团队

团队成员应包括网络安全负责人（如C）、技术工程师（如L）、业务部门代表（如W）等，保证覆盖技术、管理、业务多维度视角；

明确分工：C统筹协调，L负责技术风险排查，W配合提供业务流程及数据敏感度信息。

制定评估计划

确定评估时间周期（如1-2周）、工作阶段（准备、执行、分析、整改）；

准备评估工具（如漏洞扫描器、配置审计工具、日志分析系统等）及（资产清单、风险记录表等）。

（二）资产与信息收集

全面梳理评估范围内的网络资产及相关信息，为风险识别提供基础数据，填写《网络安全资产清单表》（详见模板1）。

收集内容：

资产基本信息：名称、IP地址、MAC地址、设备型号、操作系统/软件版本、物理位置、责任人；

资产重要性：核心业务系统、敏感数据（如用户个人信息、商业秘密）等需标注高、中、低级别；

安全配置信息：防火墙访问控制策略、服务器账户权限、密码复杂度策略、日志审计规则等；

业务流程信息：业务访问路径、数据流转环节、外部接口类型及对接方等。

（三）风险识别

从技术、管理、物理三个维度，结合资产清单与配置信息，系统识别潜在风险点，填写《网络安全风险识别表》（详见模板2）。

识别维度与示例：

技术层面：

网络设备：防火墙规则配置错误（如未限制高危端口访问）、存在未修复的高危漏洞；

服务器/终端：默认账户未修改、操作系统补丁缺失、弱口令（如密码为“56”）；

数据安全：敏感数据未加密存储、数据备份机制不完善（如未定期测试恢复）；

应用安全：Web应用存在SQL注入、跨站脚本（XSS）等漏洞，未做输入校验。

管理层面：

安全制度：未制定网络安全应急预案、员工安全意识培训记录缺失；

权限管理：员工离职未及时回收权限、存在越权访问情况；

供应链安全：第三方服务商（如云服务商、外包开发团队）未签订安全协议。

物理层面：

机房环境：门禁系统故障、消防设施过期、未监控温湿度；

设备安全：服务器未固定放置、移动存储设备（如U盘）使用无管控。

（四）风险分析

对识别出的风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行分析，填写《网络安全风险分析表》（详见模板3）。

分析标准：

可能性（5级制）：

5级（极高）：风险必然发生（如默认账户未修改）；

4级（高）：风险很可能发生（如存在已知高危漏洞未修复）；

3级（中）：风险可能发生（如日志审计规则不完善）；

2级（低）：风险不太可能发生（如非核心系统存在低危漏洞）；

1级（极低）：风险几乎不可能发生（如机房温湿度监控偶尔异常）。

影响程度（5级制）：

5级（灾难性）：导致核心业务中断、数据大规模泄露、重大经济损失；

4级（严重）：导致重要业务中断、敏感数据泄露、较大经济损失；

3级（中等）：导致一般业务受影响、部分数据泄露、一定经济损失；

2级（轻微）：对业务影响较小、非敏感数据泄露、经济损失可忽略；

1级（可忽略）：几乎无业务影响、无数据泄露、无经济损失。

（五）风险评价

根据风险分析结果，计算风险值（风险值=可能性×影响程度），确定风险等级，填写《网络安全风险分析表》中的“风险等级”列。

风险等级划分：

高风险：风险值≥20（需立即整改，24小时内制定方案）；

中风险：风险值10-19（30天内完成整改）；

低风险：风险值＜10（纳入常态化管理，定期跟踪）。

（六）整改与跟踪

针对风险等级为“高”“中”的风险点，制定整改措施并跟踪落实，填写《网络安全风险整改跟踪表》（详见模板4）。

整改步骤：

制定整改措施：明确“整改内容、责任人、完成时限、所需资源”；

示例：针对“服务器弱口令”问题，整改内容为“强制修改复杂密码（包含大小写字母+数字+特殊字符，长度≥12位）”，责任人为系统管理员Z，完成时限为3个工作日内。

落实整改：责任人按措施执行，团队负责人监督进度；

验证效果