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信息技术安全管理与风险评估指南（标准版）

1.第一章总则

1.1术语定义

1.2管理原则

1.3责任分工

1.4法律法规依据

2.第二章信息安全管理体系

2.1管理体系架构

2.2持续改进机制

2.3审核与评估

2.4信息安全绩效评估

3.第三章风险评估方法与流程

3.1风险识别

3.2风险分析

3.3风险评价

3.4风险应对策略

4.第四章信息安全管理措施

4.1安全防护技术

4.2安全管理制度

4.3安全人员培训

4.4安全事件应急处理

5.第五章信息资产分类与管理

5.1信息资产分类标准

5.2信息资产登记与维护

5.3信息资产访问控制

5.4信息资产销毁与处置

6.第六章信息安全审计与监督

6.1审计流程与方法

6.2审计报告与整改

6.3审计结果应用

6.4审计监督机制

7.第七章信息安全事件管理

7.1事件分类与分级

7.2事件报告与响应

7.3事件分析与改进

7.4事件归档与复查

8.第八章附则

8.1责任与义务

8.2修订与废止

8.3适用范围

第1章总则

一、术语定义

1.1信息技术安全管理（InformationTechnologySecurityManagement,ITSM）

信息技术安全管理是指通过系统化的方法，对信息系统的安全风险进行识别、评估、控制和响应，以保障信息系统的完整性、保密性、可用性与可控性。根据《信息技术安全管理与风险评估指南（标准版）》（以下简称《指南》），信息技术安全管理应遵循“预防为主、综合施策、持续改进”的原则，构建覆盖信息资产全生命周期的安全管理框架。

1.2信息安全风险（InformationSecurityRisk）

信息安全风险是指信息系统在运行过程中，由于各种安全威胁和脆弱性，可能导致信息资产被破坏、泄露、篡改或丢失的概率与影响程度的综合体现。《指南》中明确指出，信息安全风险评估应采用定量与定性相结合的方法，通过风险矩阵（RiskMatrix）进行风险等级划分，以指导安全措施的制定与实施。

1.3信息安全事件（InformationSecurityIncident）

信息安全事件是指由于人为因素或技术因素导致的信息系统受到破坏、泄露、篡改或丢失等不良影响的事件。根据《指南》定义，信息安全事件可分为重大信息安全事件与一般信息安全事件，其中重大事件可能涉及国家关键信息基础设施、敏感数据或重要业务系统。

1.4信息安全风险评估（InformationSecurityRiskAssessment）

信息安全风险评估是指对信息系统中存在的安全风险进行系统性识别、分析和评估的过程，旨在确定风险的严重性与发生概率，从而制定相应的风险应对策略。《指南》中强调，风险评估应遵循“全面性、系统性、动态性”原则，结合定量与定性方法，形成风险评估报告并作为制定安全策略的重要依据。

二、管理原则

1.2管理原则

根据《指南》要求，信息技术安全管理应遵循以下管理原则：

-全面性原则：覆盖信息系统的所有资产、流程与环节，确保安全措施无死角、无遗漏。

-动态性原则：信息安全环境不断变化，安全措施应随环境变化而动态调整。

-可控性原则：通过技术、管理与制度手段，实现对信息安全风险的有效控制。

-合规性原则：符合国家及行业相关法律法规要求，确保信息安全活动合法合规。

-协同性原则：信息安全管理应与业务管理、技术管理、运维管理等协同配合，形成整体安全体系。

1.3责任分工

根据《指南》要求，信息安全管理工作应由多部门协同实施，明确各组织、岗位及个人在信息安全中的职责与义务：

-信息安全管理部门：负责制定信息安全政策、标准与流程，组织开展风险评估、安全审计与事件响应。

-业务部门：负责业务系统的设计、开发、运行与维护，确保业务操作符合安全规范，配合信息安全管理工作。

-技术部门：负责信息系统的安全技术实施，包括密码技术、访问控制、入侵检测与防御等。

-运维部门：负责信息系统的日常运行与维护，确保系统稳定、安全运行。

-审计与合规部门：负责信息安全审计、合规检查与监督，确保信息安全活动符合法律法规与内部政策。

1.4法律法规依据

根据《指南》要求，信息技术安全管理应依据以下法律法规与标准进行：

-《中华人民共和国网络安全法》：明确网络运营者的安全责任，要求建立网络安全防护体系，保障网络空间安全。

-《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）：规定信息