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证券投资顾问投资理财机构绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩表现

客户资产增长率

40%

不低于15%

按实际增长率与目标值的差值比例计分，差值每低1%，扣减2分，最高扣至该指标得分为0

年化收益率

不低于8%

按实际年化收益率与目标值的差值比例计分，差值每低1%，扣减1.5分，最高扣至该指标得分为0

超额收益比率

不低于市场基准指数3%

按实际超额收益与目标值的差值比例计分，差值每低0.5%，扣减1分，最高扣至该指标得分为0

客户投资组合波动率

低于10%

按实际波动率与目标值的差值比例计分，差值每高1%，扣减2分，最高扣至该指标得分为0

风险调整后收益

不低于Sharpe比率1.2

按实际Sharpe比率与目标值的差值比例计分，差值每低0.1，扣减1分，最高扣至该指标得分为0

客户服务与满意度

客户满意度评分

25%

平均分不低于4.5分（满分5分）

按实际平均分与目标值的差值比例计分，差值每低0.1分，扣减2分，最高扣至该指标得分为0

客户留存率

不低于85%

按实际留存率与目标值的差值比例计分，差值每低1%，扣减1.5分，最高扣至该指标得分为0

客户投诉率

低于3%

按实际投诉率与目标值的差值比例计分，差值每高0.5%，扣减2分，最高扣至该指标得分为0

客户咨询响应时间

平均响应时间不超过30分钟

按实际平均响应时间与目标值的差值比例计分，差值每长5分钟，扣减1分，最高扣至该指标得分为0

客户转化率

不低于12%

按实际转化率与目标值的差值比例计分，差值每低0.5%，扣减1分，最高扣至该指标得分为0

合规与风险管理

合规操作次数

20%

0次违规操作

发生1次违规操作，扣减5分；发生2次及以上，直接该维度得分为0

风险预警响应时间

风险事件发生后的2小时内响应

按实际响应时间与目标值的差值比例计分，差值每长30分钟，扣减1分，最高扣至该指标得分为0

客户适当性管理符合率

100%

按实际符合率与目标值的差值比例计分，差值每低1%，扣减2分，最高扣至该指标得分为0

内部审计通过率

100%

未通过内部审计，直接该维度得分为0；通过则得满分

客户权益保护措施落实率

100%

按实际落实率与目标值的差值比例计分，差值每低1%，扣减2分，最高扣至该指标得分为0

业务拓展与创新能力

新产品/服务推广数量

15%

至少推广2项创新产品/服务

推广0项，得分为0；推广1项，得分为60%；推广2项及以上，得满分

新客户开发数量

至少开发15个新客户

按实际开发数量与目标值的差值比例计分，差值每低1个，扣减1分，最低扣至该指标得分为0

市场活动参与度

参与至少4次市场推广活动

按实际参与次数与目标值的差值比例计分，差值每少1次，扣减2分，最高扣至该指标得分为0

客户教育内容输出量

至少发布8篇高质量客户教育文章

按实际发布数量与目标值的差值比例计分，差值每少1篇，扣减1分，最高扣至该指标得分为0

业务创新提案采纳率

至少1项创新提案被采纳并实施

未采纳任何提案，得分为0；采纳1项，得分为60%；采纳2项及以上，得满分

本考核表旨在全面评估证券投资顾问在投资理财机构中的综合绩效表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，依据评分标准进行客观、公正的评定。各维度权重已设定，请结合具体工作场景进行调整与评估。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见